董秘知识：有些人是不可以当董秘的，你了解过吗？

静思之 2023-04-26 发布于上海

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董秘是公司里不可缺少的重要角色，根据深交所和上交所要求，每家上市公司都需要聘任董秘以及配备相关董秘制度。

对于绝大公司而言，是开始筹备上市的时候便会设立董秘这一岗位。因为在公司在报送说明书申报稿时，如果没有配备董秘，监管机构就会对该拟上市公司的规范化运作产生质疑，影响发行上市。

本文结合董秘这一岗位的重要性，来聊一聊哪些人不可以任职董秘，想当董秘需要符合什么条件，以及上市公司招聘董秘时有什么要求。

欢迎阅读，希望对你有一些帮助：）

以下为原文内容

董秘任职条件

基本要求

找到一位好董秘，对于上市公司来说实在是太重要了。董秘不仅是上市公司连接投资者、监管部门等关系的纽带，还在实务工作中扮演着：信息披露直接负责人、公司规范运作把关人、内外部关系协调人、公司资本运作核心推手等众多角色。

从董秘扮演的各个角色来看，把董秘视为公司的“首席治理官”都不为过。

所以上市公司对于招聘的董秘要求也是非常高：需要具备履行职责必需的财务、管理、法律专业知识以外，还需具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

不得担任董秘人士

对于董秘任职，根据《公司法》第一百四十六条规定，

有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十八条规定情形之一的，其中详细规定见下图：

（二）受到中国证监会一次行政处罚未满三年的；

（三）受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

（四）本公司现任监事；

（五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

以上是通用情况下，对于董秘的任职要求。除此之外，沪深主板、科创板、创业板、北交所对于不得担任董秘的情形都有细化规定，不同板块存在略微差异。

董秘任职制度

通过前面对于不得担任董秘人士清单梳理，相信大家对于担任董秘人士的条件有了较为全面地的了解。

接下来，我们再来详细看看哪些是可以担任董秘的人士，以及董秘的任职规则。

聘任流程

鉴于董秘岗位的重要性，其聘任必须严格遵循“确定、公告、备案”3个程序。具体内容如下：

（1）由董事长确定并提名，董事会聘任，并向股东大会报告。董事长只有提名权，董事会才有聘任权，而股东大会则拥有否决权。

（2）对于已确定聘任的董秘的人选，需要向社会公众披露。

（3）公司新聘任董秘需报中国证监会、地方证券管理部门和证券交易所备案。

具体流程见下图：

注：上市公司聘任董秘的时间是在首次公开发行的股票上市后3个月内；或者原任董秘离职后3个月内聘任董秘。

董秘的解聘

之前收到过小伙伴的私信提到“董秘可能会被解聘吗”？今天正好在此统一回复大家：董秘是存在会被解聘的情况。

但董秘的解聘程序十分严格，根据各板块《股票上市规则》和《规范运作指引》的规定：

第一，须出现以下情形，在事实发生之日起一个月内，上市公司应解聘董秘:

（1）出现不得担任上市公司董秘情况的；

（2）连续3个月以上不能履行职责的；

（3）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；

（4）违反法律法规、交易所股票上市规则、其他规定或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失的。

第二，在解聘董秘时，需要注意以下情况：

（1）上市公司解聘董秘应当具有充分理由，不得无故将其解聘；

（2）董秘被解聘或者辞职时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告；

（3）主管部门和证券交易所认为不具备继续出任董秘条件的，则由董事会终止对其聘任；

（4）董秘有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向中国证监会、地方证管部门申诉。

董秘资格证

虽然，目前法规层面已经取消担任上市公司董秘必须取得资格证的要求，但很多上市公司在招聘董秘、证代时，依然保留了这一优先条件。

因为考董秘资格证是完全的企业行为，不是个人行为，报考董秘资格证需取得董事会推荐。

拥有董秘资格证，在一定程度上可以说明候选人拥有上市公司董办工作经历以及公司董事会的认可度。

所以，想要应聘上市公司董秘，考取董秘资格证是必要的。说到这，我们来看一看关于董秘资格证的那些事。

根据相关法律法规，对于董秘资格证有以下相关规定：

通过考试获得董秘资格证后，还需每年需参加颁发证书对应交易所的董秘培训。

如果不参加，会出现董秘资格证被取消的情形，上交所和深交所对董秘资格证管理办法分别有以下规定：

结语

以上就是董秘的任职条件和制度规则。当然，上市公司在招聘董秘时也会结合实际情况去判别和选择。

整体而言，随着我国资本市场地不断发展，上市公司会越来越多，对于董秘这一职位的需求也会越来越大，其未来发展是很有前景的。

如果你打算从事董秘这一职业，或者现在的你已经从事董秘这一职业，是非常值得深入发展的，将其作为职业方向并为之奋斗的。

End

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