 股权激励能否成功，一方面在于如何设计股权激励方案，另一方面在于如何完善实施股权激励方案。 今天要说的五大原则是在长期实践过程中总结经验得出的，如若没有特别的原因，一般情况下不可以突破。 在具体操作过程中，企业应当依据实施股权激励的目的，结合这些原则来做具体的设计。   01 ｜依法合规原则  第一，最基本的就是依法合规原则。 对于上市公司股权激励的模式、授予权益的价格，授予的程序等方面都需要按照证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》来实施。 依法合规原则不可突破，否则你的方案将面临通不过审批的风险。对于非上市公司，股权激励没有什么特别的限制性规定。但是，方案本身的合法性仍然需要注意！  02 ｜自愿参与原则 第二，即企业不能强迫员工参加股权激励。 这里主要指的是：不能变相强迫，比如，对不参加股权激励的人升职、涨工资的时候区别对待。 股权激励其实还有一个作用，就是甄别人才。一个很好的股权激励方案，大家都积极踊跃参加。但是总会有个别激励对象不想参加。那么就应该好好考虑他不想参加的具体原因。 企业中总会存在几种人，一种是希望与企业家共同创业、一起成长的具有合伙人心态的员工，也有为了生活，兢兢业业工作的人，也有工作消极、负能量极高对公司漠不关心的人。企业家需要做的就是，把这些具有合伙人心态的员工挑选出来，用股权来激励他们。 03 ｜风险共担原则 股权激励的目的之一是利益共享，但是在设计股权激励方案的时候，也要尽量能够做到风险共担。 出资就是一种考验激励对象是否愿意与公司共进退的有效手段。不出钱的激励，谁都不会拒绝，但是出钱了的股份，才会真的让员工珍惜，才会认识到这些股份的价值。 另外实践操作中，尽量降低激励对象的风险，提高员工参加激励计划的积极性，也是非常重要的。 04 ｜激励与约束相结合原则 在设计股权激励方案时，大多数都会思考是否能够激励到员工，能否充分调动员工的积极性，但约束机制也是不可缺少的。 只有约束机制明确，才能够让员工在获得未来收益的同时也考虑到自身的责任义务。没有约束的激励机制就是一纸空文，很有可能产生员工躺在股份上吃闲饭。 最常见的约束机制包括，包括对公司整体业绩条件的要求、对激励对象的个人的绩效考核的机制要求。还有对激励对象在公司服务期的要求、对激励对象勤勉尽责的要求，对激励对象不得从事损害或变相损害公司利益的约束等等。 如果激励对象违反了这些约束机制的要求，那么授予他的股份可能会剥夺回来，也有可能让激励对象退还其股份的收益，赔偿公司的经济损失等。 05 ｜不能妨碍公司的融资和 进入资本市场原则 不合理的股权架构，投资人是不会进入的。股权激励必然会涉及到公司股权架构的一些调整。 同样，在实施股权激励方案时，可能会对激励对象有一些特别的承诺或者特殊的利益安排，这些也很有可能会影响到投资者谨慎选择是否投资？ 设计股权激励方案时不能成为公司获取外部融资和进入资本市场的障碍。不合理的股权架构会影响到投资人的加入。 此外，在公司上市之前，如果还存在未解锁或未行权的激励股份，根据上市规则，这类企业是不可以上市的。   |
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