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五、案件调查终结报告
调查终结报告内容要全面。纵的方面要从案件的来源一直写到调查工作结束为止；横的方面，对当事人的基本情况、案件的事实、证据、处罚的理由、法律依据和处罚意见，都应作详细的叙述。调查终结报告是提交领导进行审批的文字依据，也是制作处罚决定书的基础，是对整个案件的总结，反映出了办案人员的业务理论水平和写作能力。调查终结报告由标题、正文、落款三部分组成。 （一）、标题。调查终结报告的标题是特定化的。标题由当事人+案由（违法行为类型）+文种组成。如“关于***无照经营化肥一案的调查终结报告”。 （二）、正文。这是报告的主体部分，一般包括6个方面的内容。 1、案件的由来和调查的经过。包括发案的经过、立案时间、批准立案的机关；调查经过，包括承办人员的组成，调查的时间、范围、方法步骤和主要问题结果等。 2、当事人的基本情况。当事人是单位的，应写单位的全称，并写明地址、法定代表人（负责人）、经济性质、经营方式、营业场所、注册资金、主管部门等有关情况。当事人是个人的应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、政治面貌、工作单位、职务或职业、住址等。 3、违法事实。写明已查清的违法事实和证据。主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法所得、非法经营额、违法行为造成的后果。特别要把重要情节、疑难问题、关键所在作重点的叙述。还应该写明当事人的认识态度。叙述的事实均应有证据证明，重要的证据应注明卷宗的页码，以便查找和核对。一般有四种写法： 第一种：时间顺序法，即按违法行为时间顺序写。具体又有两种形式，对违法行为仅一次的，可按违法行为的起因、产生、发展及后果的顺序阐述；对多次违法的案件，即按照各次作案的时间先后顺序叙述。 第二种：综合归纳法，即把整个案件中的同类违法事实加以归纳叙述。这种写法适合于违法次数较多，且违法的形式、手段、情节大致相同的案件。 第三种：即先主后次法，也就是先写主要的违法事实，后写次要的，并突出主要的违法事实。这种写法适用于次数较多或几种违法行为并存的复杂案件。 第四种：突出主当事人法，也就是突出主要的当事人，以主要当事人为主线进行叙述，这种写法适用于多个当事人共同违法和集体违法案件，应充分反映出各个当事人的主次。 4、需要说明的相关问题。这部分重点写与本案有关联的其它违法事实。即当事人是否有过前科，是否被其他部门处理过。 5、案件性质。通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析指出当事人的违法行为违反了法律、法规、规章的规定，认定其违法的性质。对违法的行为性质不能笼统的称为违法行为。如不正当竞争行为，应明确写明是假冒他人注册商标、发布虚假广告还是实施了垄断经营。 6、处罚依据及处罚建议。是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，即依据什么法规，如何实施处罚。处罚建议是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合当事人造成的社会危害后果，拟作出的处罚意见，应逐条列明，并说明计算的方法等。如有意见分歧应叙述，以供领导审批参考。 （三）、落款。由案件承办人签名，并注明时间。 六、行政处罚决定书的制作 （一）行政处罚决定书的构成 行政处罚决定由首部、事实、证据、理由、处罚内容、救济途径、制作时间和送达日期、送达方式、和联系人等事项九部分组成。 （二）处罚决定书内容和顺序如下： 1、首部应简明扼要、准确、规范，其内容包括执法机关代码、标题、文号、当事人基本情况。当事基本情况应按要求分别列明，当事人为二个以上，可依责任主次为序依次列明。依违法行为受害人的申请查处的案件，申请人也属当事人之列，可排在违法行为人之后。 2、案件事实的表述应完整准确。所叙述的违法事实，其内容必须：一叙述的违法事实必须是经过调查核实，有充分证据证明的，违反法律法规规定的行为。二叙述违法事实必须以违法行为的构成要件即违法主体、客体、主观方面、客观方面为指导，既揭示案件的本质和特点，又抓住作案时间、地点、人物、手段、经过和结果等事实要素，阐明整个违法事实情况。此外，对影响定性处罚的情节也要列明，包括对当事人从轻、减轻处罚的情节等。 3、佐证案件事实的证据逐一列举。要将证明案件事实的所有有效证据列举，并说明所要证明的案件事实。 4、法律适用的理由表述应全面完整。违法依据是指违法行为所直接违反的法律、法规和规章及其规定。它既是判定行为是否违法的依据，也是判定行为违法性质的依据。制作时，应写明法律法规的名称和具体的条款项。处罚依据是指处罚内容（决定）所出自的法规条款项。其制作要求同违法依据。处罚决定应在处罚依据所规定的处罚幅度内加以确定，有多项的，应分项写明。执法人员应当结合个案事实对法律、法规进行更详尽的法理阐述以充分的说理来论证采用特定的法条作为处罚依据的理由。 5、不予采纳当事人所提出的观点的理由应详尽说明。当事人在陈述、申辩或听证时所提出的观点有些是有道理的，有的是没有道理的。对于合理的观点应当予以采纳，对于不合理的，没有法律、法规依据的观点，为什么不予采纳的理由要说清说透。 6、案件的办理程序应有所交代。行政处罚文书不仅要反映案件的事实，而且要反映案件所经过的程序。如查封扣押、处罚告知、听证等，对于案件中这些重要步骤和程序，行政处罚文书应作完整的表述，不可遗漏。 7、行政处罚的履行方式和期限。应当告知当事人缴纳罚款的方式以及不服行政处罚申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限。要注意复议前置和对起诉期限的不同的规定。 8、作出行政处罚决定的行政机关的名称和作出决定的日期，必须盖有该机关的印章。日期应以局长签发处罚文书的日期为准，印章应端正、清晰。 9、行政处罚文书的尾部列明送达日期、送达方式、联系人等事项。 （三）行政处罚决定书的主要内容及要求 1、当事人：当事人为自然人的，应包括当事人姓名、性别、年龄（按出生年表述）、民族、籍贯、文化程度、住址（住所地和经常居住地不一致的写经常居住地）、身份证号码、邮编和联系电话等内容；当事人为个体工商户的，在按上述自然人表述的基础上根据具体案情增加字号名称、经营场所、经营范围、执照有效期、注册号等内容；当事人为法人或非法人企业及其分支机构的，应包括名称、住所、法定代表人（负责人）、注册资本、企业类型、经营范围及方式、经营期限、注册号、邮编和联系电话等内容。 2、案件来源：****年**月**日，本局执法人员***、***在日常巡查中发现*********************，涉嫌***********，于****年**月**日报主管局长批准后立案调查。（一般根据案件发生的过程写，到立案止） 3、违法事实：经查，*********************。（表述应完整准确，包括何时、何地、从事何类违法活动，行为的具体表现，涉案标的物数量、金额、违法所得等；同时，对于当事人的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果作出客观表述） 4、证据列举：上述事实，由以下证据证实： *********************，（证据的列举可按时间顺序，并适当予以归类） 5、执法程序：****年**月**日，本局向当事人送达了*工商告〔****〕*号《听证告知书》，当事人****年**月**日向本局提出听证（陈述、申辩）要求。****年**月**日本局依法举行了听证会。在听证会上，当事人辩称： （1）、*********************。 （2）、*********************。 （当事人没有提出听证（陈述、申辩）的，表述为“当事人在法定期限内未提出听证（陈述、申辩）要求。”） 6、法律适用和定性：本局认为：当事人*********************（具体违法行为）的行为，违反了*********************（具体禁则条文），已构成**行为。 7、自由裁量理由：鉴于当事人*********************（自由裁量的情节、理由），可以（应当）************。（只限于不予处罚、减轻、从轻、从重情节，正常处罚可不说明理由） 8、处罚决定：根据*********************（具体罚则条文），我局责令***停止违法行为，并给予行政处罚如下： （1）、************； （2）、************。 9、履行方式：上述罚款，当事人应当自收到本处罚决定书之日起十五日内，到中国农业银行**县支行（账号：**8）缴纳罚款。当事人逾期不履行行政处罚决定的，本局将依法采取下列措施：（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖、划拨抵缴罚款；（三）申请人民法院强制执行。 10、救济途径：如不服本行政处罚决定，可在接到本行政处罚决定书之日起六十日内向*88市工商行政管理局或***人民政府申请复议，也可以在***（应根据所适用的具体法规规定，分别表述不同期限）日内依法直接向**人民法院提起行政诉讼。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。 |
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