“负面清单”带来了什么？负面清单，是一个国家在引进外资过程中实施的管理模式，即以清单方式列明针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施。简言之，就是将企业不允许从事的活动以清单方式列明。相对于正面清单，知道什么是不允许的，要比知道哪些是可以做的，更有助于企业理解在国外如何开展业务，从而进行广泛高效的投资。 负面清单管理起源于美国。1994年生效的北美自由贸易区被认为是最早采用负面清单的自由贸易协定（FTA），目前全球有超过70个国家采用这一外资管理模式。近年来，全球贸易和投资规则加速重构，投资规则谈判代替贸易规则谈判成为主流。跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）涵盖了45%的世界经济和66%的高收入国家，跨太平洋伙伴关系协议（TPP）涵盖了31%的世界经济和49%的高收入国家，正在成为全球投资规则重构的主要平台，而它们均采用负面清单管理模式。可以说，负面清单管理正在成为国际投资规则发展的新趋势。 2013年9月，上海市政府正式公布中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单），列明的负面清单包括除社会组织和国际组织之外的国民经济所有18个门类，涉及89个大类、419个中类和1069个小类，编制特别管理措施共190项。对负面清单之外的领域，实行内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制。这是我国首次采用这一模式管理外商对华投资，改变了运行长达30余年的合同章程审批制，是外商投资管理体制一个根本性变革。 第一，负面清单管理顺应了全球经贸发展的新趋势，有利于我国更好地融入全球贸易体系。中国要加快建立符合国际化、法制化要求的跨境投资和贸易规则体系，否则将在区域合作中丧失主动权，面临被边缘化的危险。通过实施负面清单管理，探索形成与国际经贸通行规则相衔接的外商投资管理体制，是我国适应经济全球化进程，融入全球贸易体系的重要途径。第二，负面清单管理有利于深化行政管理体制改革，释放市场活力。对外商投资管理由“正”转“负”，反映了政府行政管理理念与管理模式的根本转变。通过公开明示负面清单，可以提高外资准入透明度、促进投资便利化，对于有效制约政府的“自由裁量权”、更大程度地释放市场活力有积极意义。同时，负面清单管理作为一种制度创新，具有可复制性。上海自贸区的先行先试，将会对全国其他地区产生影响，实行范围也可能从外商投资扩大到民营资本，从投资领域延伸至国民经济各个领域。第三，负面清单管理有利于发挥市场在资源配置中的决定性作用。负面清单管理意味着“法无禁止即可为”，凡是没有被列入负面清单的所有产业类别，外商投资均可进入，这有利于提高我国产业的竞争水平。从长期看，实施负面清单管理为新产业和新业态创造了宽松的投资环境和发展空间，有利于激励创新，增强经济发展的内生动力。 当前，实施负面清单管理已迈出了关键的一步，但相关政策措施还有待进一步落实和完善。比如需要进一步明确备案流程、备案材料以及对负面清单上的外商投资项目的审批流程等管理细则；还需要建立与负面清单管理相配套的国家安全审查、反垄断审查等监管机制，从而有效控制风险。 （作者：中央财经大学副校长） |
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