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近日，中国五矿集团公司发布《高级经理人商业行为规范》（下称“《商业行为规范》”），成为首批规范高级经理人商业行为和展示良好公众形象的中央企业。 中国五矿董事长何文波指出，《商业行为规范》是国际化企业集团必备的基本制度之一。中国五矿要实现成为世界一流的金属矿产企业集团的战略愿景，就应该打造一支全球化的 “传承五矿价值愿景的、忠诚担当的、勤勉敬业的、务实高效的、开拓进取的”经理人队伍。五矿的优势在人，五矿的问题在人，五矿的希望也在人。我们有了一群满怀理想的、心无旁骛的、执着追求的、有激情有干劲的人，才会有世界一流、受人尊重的伟大公司，才能完成中国金属矿产领域“资源安全的保障者、产业升级的创新者、流通转型的驱动者”的光荣使命。 中国五矿《商业行为规范》适用于各层级的承担经营管理责任的人员，包括外籍高级经理人，而不仅仅是集团公司的党员领导干部，《商业行为规范》参照国际典范，从职业操守、从业道德、工作准则、信息披露、利益规避等方面对高级经理人的商业行为进行了较为系统的规定，今后将在中国五矿官方网站上公开发布，接受外部公众的广泛监督，对外传递中国五矿阳光合规的企业经营理念；而《商业行为承诺书》进一步对高级经理人提出了持续学习、知识共享、创新进取、群策群力、协作共赢等方面的更高要求，将在高级经理人任职、外派时，与其聘用合同、劳动合同、派遣协议一并签署。二者有机结合，内外统一，易于执行。 《商业行为规范》的发布会当日，中国五矿有228位高级经理人现场签署了《商业行为承诺书》。中国五矿希望《商业行为规范》在塑造优秀的五矿经理人，塑造优秀的五矿人方面发挥积极的作用，能够引领推动高级经理人通晓国际商业伦理，重塑核心价值观，勤勉尽责，展现良好职业风范。 中国五矿集团公司高级经理人 商业行为规范（试行稿） 中国五矿集团公司为规范公司高级经理人的商业行为与道德操守，维护公司利益，根据中国法律、公司上市地监管要求和公司章程，制定本规范。 一、本规范所称的高级经理人是指在集团公司及直属单位（含集团公司各职能部门,各业务中心、直管单位，以下简称“公司”）任职的承担经营管理责任的人员及所属企业相关负责人。集团公司各业务中心和直管单位所属各级企业的高级经营管理人员由本单位按照分级管理权限界定并参照本规范组织执行。 二、高级经理人必须遵守的商业行为与道德操守 （一）对公司履行诚信与勤勉义务。高级经理人应遵循集团公司的经营管理理念，忠于职守，认真履行职责，尽其最大能力保护公司合法利益，努力提高管理水平和公司业绩。 （二）禁止参与可能导致与公司有利益冲突的活动，包括： 1.个人投资。高级经理人不得在与公司有业务往来或者有竞争的经济实体中投资（经集团公司批准的或所在地法律法规允许的除外）；高级经理人的父母、配偶、子女、亲属，不得违反有关规定在高级经理人管辖的区域或业务范围内从事可能影响其正常履职和侵害公司利益的生产经营活动。 2.商业机会。高级经理人应坚持公司利益高于部门利益和个人利益，不得以下损公肥私的行为：(1) 私自占有应当属于公司经营活动范围内的机会；(2) 利用公司财产、信息或地位谋取个人利益；(3)从事与公司有竞争的活动。 3.业务联系。高级经理人不得在除公司批准的任何其他公司担任董事、高级经理人、顾问，或以其他任何身份任职。 4.商务馈赠。高级经理人不得接受可能影响商业决策或有损独立判断的有价馈赠，也不得允许或指定其父母、配偶、子女、亲属，或第三人接受馈赠。高级经理人可以在商务活动中交换有限的非现金礼节性馈赠，收受后一个月内按照制度登记上交，且不得由此影响其对业务伙伴的决策。 5.保密信息。高级经理人必须遵守公司关于商业秘密保护的有关规定，除履行职责所需外，不得泄露或擅自使用任何与公司相关的保密信息。 6.收购公司资产、接受公司贷款。高级经理人及其父母、配偶、子女、亲属，不得违反公司章程规定收购公司资产、接受公司所提供的贷款或贷款担保。 （三）遵守公司信息披露控制和披露程序的原则。直接或间接参与公司信息披露过程的高级经理人，应当遵守公司关于信息披露控制和披露程序的原则以及公司内部控制的各项制度，在公司向境内外监管机构进行文件报备、以及在进行与新闻发布相关的信息搜集、交流与分析过程中，保证公司完整、真实、及时地披露信息。 （四）遵守法律、法规和规则。高级经理人应当遵守公司经营业务所在地区的所有法律、法规和有关监管规则的要求。 （五）公平对待和廉洁自律。高级经理人应当公平对待公司的员工和客户。不得通过操纵、隐瞒、滥用专用信息或对重大事实进行不实陈述等做法，不公平地对待员工和客户。高级经理人履行职责和对外交往，不得有损于公司公平廉洁的声誉。 （六）会计控制。高级经理人应当恰当地批准和执行公司的正当交易，并在公司账簿和记录中准确反映，严格禁止舞弊、弄虚作假或有其他不良行为。 （七）公司资产的保护和有效使用。高级经理人应当保证公司资产用于合法的业务目的，依法保护公司资产，并确保其有效使用。 （八）报告违反本规范的行为。高级经理人对其行为是否符合本规范不确定时，应向公司监察部门或公司规定的其他受理部门咨询。高级经理人应当向公司监察部门或公司规定的其他受理部门报告本人和他人违反中国法律、上市地监管规则、公司内部规定和本规范的行为。公司应对报告人予以保密并保证其不受打击报复。 三、高级经理人应当恪守本规范要求的基本原则。违反本规范的任何行为，除依照中国法律、上市地监管规则进行处理外，公司可以根据公司章程和有关规定对其进行处理，直至解除聘任职务或劳动关系。 四、如上市地监管规则及公司章程规定对高级经理人遵守本规范的部分内容作出豁免的，应就此豁免向集团公司作出报告。 五、集团公司授权集团公司所属的人力资源管理部门和监察部门负责实施本规范和监察遵守本规范的情况。 六、本规范由集团公司人力资源部负责解释，自集团公司发布之日起施行。 |
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