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作者：私募君 来源：私募工坊（ID：HT-QHPK） 新系统的全面上线，管理人都在尝试着摸索新系统的各项功能。私募君当然也没闲着，在系统切换这种大事上怎么能少得了为您提供全周期服务的私募君！ 且看本期私募君对证券类私募基金产品备案的流程解析 ~ 首先需要明确的是，本文仅针对私募证券投资基金产品备案而言，相关内容并不完全适用于各个类型的产品备案，私募股权或其他类仅可以此类推。 1、登陆系统资产管理业务综合管理平台：https://ambers.amac.org.cn/web/login.html（长按复制到浏览器访问） 2、进入“产品备案”3、新增产品信息4、选择基金类型（此处以私募证券投资基金为例）有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明 注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。 注：私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。 产品类型定义： 股票类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 固定收益类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 混合类基金，是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。 期货及其他衍生品类基金，是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的私募证券投资基金。 并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。 房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。 基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。 上市公司定增基金，是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。 红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。 5、基金预备案信息填报管理人信息一般可自动显示，如涉及多个管理人管理，则需新增其他管理人的信息。需要注意的是：若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示。） # 产品基本信息填报 # ※ 填写基金全称 请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※ 业务模式 请根据产品实际情况选择。既募集又投资/只募集/只投资 ※ 投资范围 可先简单填写，待正式备案时，需修改为与合同投资范围保持一致。 ※ 基金简称 产品提交前均可修改（管理人自行决定简称）。 ※ 基金类型 证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 ※ 成立日期与到期日 请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 ※ 实缴出资额 请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※ 是否存在保底、保收益情形 选择“否” ※ 主要投资方向 可复制基金合同里的投资范围。 ※ 备案主要联系人 请填写管理人备案的联系人。
# 结构化&杠杆信息 #
※ 是否为结构化产品 根据产品实际情况填写。
※ 点击提交 生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。
6、产品正式备案募集结束正式备案时，请点击修改按钮，继续填写或修改预备案时填写的信息。
# 募集信息 # 募集办法的链接： http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml （长按复制到浏览器查看）
※ 募集方式 选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。 ※ 募集结算资金专用账户 账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。 ※ 监督机构名称 如您选择使用由托管外包机构名义开立的募集账户，请选择相应的托管外包机构。
仅供参考，需根据基金的实际情况勾选 # 合同信息 # 可根据左边的框格中的超链接，逐项核对基金合同，填报右边的是否项。
1、合同指引链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtml 2、合同信息中需要填写的费率、业绩基准等均为年费率。 # 添加托管及外包服务机构信息 #
如您选择海通托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写： ※ 是否有外包机构，是否已在协会登记 选择“是” ※ 基金服务外包机构名称 海通证券股份有限公司 ※ 备案编号 A00021 ※ 服务类型 勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。 # 添加投资经理或投资决策人信息 #
# 模板导入或手动添加投资者信息#
投资者分类介绍
一、机构证件类型： 1-统一社会信用代码，2-组织机构代码证，3-营业执照号，4-注册号，5-其他（需手填类型）。 二、投资计划证件类型： （1）私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划，填写中国证券投资基金业协会产品备案编码（S码）。 （2）信托计划、商业银行理财保险、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金，填写管理机构的证件类型。 例如，信托计划作为投资者，投资者名称应填写信托计划名称，有效证件号码应填写信托公司的统一社会信用代码。 （3）境外资金（QFII、RQFII） 有效证件类型应选择“其他”，并在弹出框或导入模板“其他证件类型”中填写“证券投资业务许可证”，“有效证件号码”请填写证券投资业务许可证号码。 三、个人的证件类型： 1-身份证，2-护照，3-军官证，4-士兵证，5-港澳居民来往内陆通行证，6-户口本，7-外国护照，8-文职证，9-警官证，10-台胞证，11-其他（需手填类型）。 四、补充说明： （1）境内法人机构（公司等），包括公司制法人、社团法人、事业法人、机关法人等。 （2）各类金融机构如果以自有资金出资，投资者类型也应选择境内法人机构（公司等）； 但各类金融机构发行的投资计划作为投资者时，投资者类型应选择对应的产品类型（例如，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划等）。 例如：某信托公司发行信托计划作为私募基金投资者，投资者类型应选择“信托计划”； 某信托公司以自有资金投资私募基金时，投资者类型应选择“境内法人机构（公司等）”。 （3）境内非法人机构（一般合伙企业等），指合伙企业等非法人机构。 （4）如果本基金管理人跟投，无论管理人是公司还是合伙企业，投资者类型应选择“本基金管理人跟投”。 （5）如果私募基金产品出自，无论私募基金的组织形式是契约型、公司型还是合伙型，投资者类型都应选择“私募基金产品”。 （6）社会保障基金，可填写社保理事会等主管单位的组织机构代码证和证件号。 （7）企业年金，可填写年金设立企业的组织机构代码证和证件号，也可填写人力资源社会保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函和登记号。 # 相关附件上传# 各上传附件的名称应当与附件内容标题一致，上传附件的命名规则为“基金全称_附件名称”。例如：“日晟1号私募投资基金_风险揭示书”、“金盛5号私募投资基金_基金合同”等。
※ 备案报告 上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。
※ 私募基金合同 上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。 ※ 投资者风险问卷调查 可参考模板。 ※ 募集结算资金专用账户监督协议 契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。 ※ 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或基金推介材料。 ※ 私募基金合同（word版） 上传word版定稿合同。 ※ 投资者明细 将上一步投资者信息中的内容打印并加盖管理人公章扫描上传。 ※ 风险揭示书 可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。 ※ 实缴出资证明 上传托管到账证明（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。 ※ 外包服务协议 请上传与外包方签署的外包服务总协议。 7、产品备案提交最后检查一下，确认无误后就可以点击提交了。
提交后的状态可在产品备案项目下查看产品备案进度。
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