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蒙古汗国的创立者成吉思汗，在他生前将蒙古军攻占的一些地区分封给他的儿子们。被分封者的后代对受封地享有继承权。随着历史的发展，这些地区的自主性不断增强。元朝建立前后， 已成为名义上归属于中央政权的四大汗国。但是他们都与元朝保持着各种联系。其中，察合台汗国、窝阔台汗国与元朝的关系长期交织在一起，比较复杂。本文仅谈些粗浅看法，敬请匡正。在四大汗国中，察合台汗国与窝阔台汗国与蒙古大汗统治中心最近。据历史记载，察合台为成吉思汗次子，母亲是孛儿帖旭真。成吉思汗对他的基本评价是： “凡是极想知道札撒、必里克和如何守国的法规的强烈愿望的人，就去追随察合台。” 〔1〕由此可知，察合台是一位深晓法规并能依法守国的人。他在成吉思汗攻金以及西征的过程中与窝阔台、拖雷均立有战功。成吉思汗把“诸地区之中的从原来乃蛮部禹儿惕阿勒台起直到质浑河[ 阿母河]岸为止的禹儿惕给了他”。〔2〕笃哇时期疆域扩大。其西部最远曾达阿母河，今乌兹别克斯坦、土库曼斯坦，东部至土鲁番一带。察合台汗国的都城设在“阿力麻境内的忽牙思”， 〔3〕亦有些史籍载其为“虎牙思”。“阿力麻”即“阿力麻里”， 位于今新疆维吾尔自治区霍城西。黄文弼先生《元阿力麻里古城考》认为阿力麻里位于西距霍城 13公里处， “北抵克干山南麓，南至克干色依，东至吐呼鲁克帖木耳汗玛扎，西至卡纳威”。〔4〕这里既有中亚较肥沃的农业区，也包括准噶尔盆地以及中亚草原，适于游牧经济。其地理位置则正处在元朝通往西北其他宗藩之国的交通要道上。经察合台汗国都城阿力麻里，可达欧洲、波斯等地。因此，察合台汗国的向背直接关系到元朝与西北以及西部地区的各种交往。 在四大汗国中，窝阔台汗国情况较为特殊，汗国的主人窝阔台在成吉思汗去世后继承了蒙古大汗。这无疑会使其后代在诸汗国中在政治地位、经济利益等方面发生变化。早期蒙古族统治阶层内部围绕权力出现的许多争斗往往都与窝阔台后王有关。窝阔台是成吉思汗第三子，他以“庄严、聪明、能干、善断、谨慎、坚定、老成持重、宽宏大量和公平著称”。〔5〕从这些评价来看，他更具备担当最高统治者的素质和才干。因此，在诸子之中受到成吉思汗器重。由于窝阔台继承了蒙古大汗之位， 其封地基本被其后代们占有。成吉思汗封给窝阔台的分地，大体为巴尔喀什湖以东、包括东北方的一些地区，中亚草原、准噶尔盆地北部也有部分封地。窝阔台的营帐一般在叶密立(也称“也迷里”。今新疆维吾尔自治区额敏) 以及霍博(今新疆维吾尔自治区和布克赛尔蒙古自治县) 地区。其封地内有巴尔喀什湖(今哈萨克斯坦境内) 、额敏河、额尔齐斯河、乌伦古河等著名河流。在窝阔台继位为蒙古大汗以后不久，他将“都城迁回他们在契丹和畏吾儿地之间的本土，并把自己的其他封地赐给他的儿子贵由”。〔6〕也就是贵由继承了窝阔台汗国的封地。在地理位置上，窝阔台汗国封地的偏东方与元朝称海宣慰司相临，南、西则与察合台后王封地接壤。元朝与窝阔台汗国、察合台汗国在地理位置上的互临关系，以及窝阔台、察合台汗国军事地位的重要性，构成了三者关系复杂多变、交织存在的原因之一。加之围绕权力而进行的派系之争，三者关系在中统、至元年间尤为引人注目。忽必烈继位以后，元朝、窝阔台、察合台汗国之间的关系， 按照历史的进程，总体上经历了以和战并存为特点的发展道路。元朝与察合台、窝阔台汗国的关系，总体可以分为以下几个时期。  一、察合台汗国阿鲁忽执政时期元宪宗蒙哥去世，忽必烈与阿里不哥争夺最高统治权。在这个重要的历史转折时期，察合台汗国的阿鲁忽汗与窝阔台系的海都分别扮演了不同的角色。当时，由于忽必烈对阿里不哥采取经济封锁的政策，和林等地得不到各方面的经济援助，加之饥荒袭击，生活资料和军需都陷入困境。为解决这些问题，阿里不哥委派正在和林的察合台之孙阿鲁忽“去掌管自己祖父的首邑和他的兀鲁思，以便把武器和粮食送来援助我们，并守卫质浑河边境，使旭烈兀的军队和别儿哥的军队不能从那方面来援助忽必烈”。〔7〕显然，授权掌管兀鲁思是阿里不哥玩弄的政治手段。在他已将旭烈兀、别儿哥列为防御对象时，即注意到察合台汗国在军事、地理等方面的战略地位。其主要意图在于利用察合台汗国为自己效力。如果阿鲁忽依照阿里不哥的委派行事，其结果至少有两种可能。一是阿里不哥战胜了忽必烈，阿鲁忽或许会得到察合台汗国的统治权以及其他政治、经济利益。另一个结果是，如果阿里不哥失败，那么，阿鲁忽就会成为忽必烈不信任的、甚至打击的对象。而且，与伊利汗国等宗王的关系也会产生裂痕，处在多方受敌的境遇之中。当时的察合台汗国，经济力量比较雄厚，军事上也具备一定的实力，至少有十几万颇有战斗力的蒙古骑兵。如果阿鲁忽完全倒向阿里不哥一方，将大大增强其与元朝的抗衡能力。然而，阿鲁忽回到阿里麻里后，并没有照阿里不哥的指使去行事，而是迫不及待地即位为察合台汗。同时，坚决扣压了筹集的准备援助阿里不哥的驮畜、武器和金钱，杀掉阿里不哥方面前来催办的使者，转而效力于忽必烈。这对于策应元军击垮阿里不哥势力有着重要作用。随着战争的发展，元军攻取和林，阿里不哥退居谦谦州，向忽必烈请求宽恕。此时，西北诸王伊利汗旭烈兀、钦察汗别儿哥也都表示拥戴忽必烈。这样，阿鲁忽也采取与元朝政权和好的方针，双方不断互派使者，商议有关问题。尤其是在对待后来的海都问题上，阿鲁忽与元朝互相策应，有效地打击和牵制了海都的军事力量。对于阿鲁忽在关键时刻给予的援助，忽必烈也予以回报。他以元朝皇帝的名义，把从“阿勒台的彼方直到质浑河” 的土地划归阿鲁忽掌管。这在某种意义上可以说是形成了元朝与察合台汗国的联合战线，也使得海都势力进一步孤立。 二、察合台汗国八剌执政时期阿鲁忽死后，察合台汗国与元朝的关系在一段时间内出现曲折。察合台汗国兀鲁乃哈敦“在异密和宰相们的同意下，立自己的儿子木八剌沙继承阿鲁忽之位”。〔8〕显然，他们这次在选定继承人的问题上没有考虑元朝皇帝对察合台汗国汗位继承的最高认定权。甚至连礼节性的手续也没有履行。对此，忽必烈考虑到察合台汗国对窝阔台 后王海都的牵制作用，采取了比较隐蔽的处理方式。他委派察合台系后代八剌返回察合台汗国。其主要目的，就是让八剌夺取木八剌沙之权，以正 “宗藩之国”的汗位应由元朝皇帝指定认可之名。另一个目的，则最低要达到两人共管察合台汗国。这完全是对木八剌沙的不信任，惟恐其倒向与元朝对立的窝阔台后王海都一边。八剌虽然也是察合台系的后代，但他长期在元廷工作，而且能出色地履行职责，比木八剌沙要可靠得多。八剌到达察合台汗国以后，经过一段时间的准备，夺取了木八剌沙之位。然而，八剌也是一个野心很大的人，这也许是忽必烈始料不足的。在八剌统治察合台汗国时期，与元朝、窝阔台后王形成甚为微妙的三角关系。一方面，八剌仍然臣属于元朝，即表面上仍是“宗藩之国”，元帝也视其为 “诸王”，有时下赐大量物品。 ① 当忽必烈要察合台汗国对海都进行攻击，策应元朝时，八剌也曾执行忽必烈的“诏旨”，数次与海都作战。 ② 另一方面， 八剌取得汗位以后，也不断扩大自己的势力范围。在这一过程中，察合台汗国与元朝不免会出现矛盾。斡端(今新疆和田地区) 是元朝统治区之一。但八剌却对当地元军发动攻击。当时，元朝驻军的指挥者名叫木忽勒台(亦有称“蒙古台”者) ，八剌“以合罕的名义派异密必克迷失去占据他的位置。木忽勒台前往合罕陛下处禀告了情况。合罕派遣名叫火你赤的大异密带着三万人去反击他。当火你赤明白不可能抵挡对方时，便返回汉地去了。八剌的军队洗劫了忽炭”。〔9〕这样，不仅使双方的关系由此而紧张起来，而且造成了当地局势混乱，在一定程度上削弱了元朝在西北地区的镇戍力量。察合台汗国的军民能击败元军三万，也说明其具有相当的实力。八剌执政时期，窝阔台汗国的海都势力也不断强大。公元1269 年，察合台、窝阔台、钦察三个汗国召开“塔剌思”忽里勒台大会，推选海都为盟主，决定联合起来对抗元朝和伊利汗国。而且划定了势力范围。但在此后不久，八剌卒，察合台汗国的力量逐步削弱。元朝与察合台、窝阔台汗国关系的主线也逐步转向与窝阔台后王方面。 三、窝阔台后王海都和察合台后王笃哇时期从忽必烈至元初年开始，窝阔台后王与元朝的对立不断加深。窝阔台之孙海都是与元朝对立的主要人物。察合台汗国在八剌死后，也被海都控制。元朝与这两个汗国的关系在相当长的时间内处于紧张状态。忽必烈对叛王海都的态度，最初是采取“怀之以德” 〔10〕的方针。他委派得力大臣铁连出使窝阔台汗国。同时，也征求西北其他宗王的意见。试图寻求一个较为妥善的解决办法。但海都却集结军事力量，决心与元朝为敌。至元五年(1268) ， “海都叛，举兵南来”。为维护作为元朝皇帝的尊严和政治利益，维护元朝西北地区政局的安定，忽必烈下令出兵，击败海都军于“北庭”。 ③ 此后，双方仍有多次接刃。应当指出，在察合台汗国与海都的关系方面， 八剌虽然在“塔剌思大会”上已表面承认海都的盟主地位，但他仍然掌握着察合台汗国强大的军事力量，不愿毫无保留地归于海都的控制之下。这样，海都对察合台汗国的向背自然也不放心，不时寻找机会对八剌下手。八剌的失误是出兵伊利汗国。由于作战失利，削弱了自己的实力。这样，就为海都除掉八剌，完全控制察合台汗国提供了时机。历史的发展也完全证明了这一点。八剌兵败后，海都以“援助”为名，不听八剌的再三拒绝，亲统大兵， “驻扎在八剌大帐的四周”， 〔11〕实际是以武力威胁。八剌惊恐而卒。海都扶持不花帖木儿为察合台后王。此后，又立八剌之子笃哇(亦称都哇) 为察合台兀鲁思之君主。这样，海都已基本控制了察合台汗国，暂时形成了一支与元朝为敌的联合势力。海都与笃哇的联合，对元朝西北地区的局势更为不利。而且，在至元八年以后，因忽必烈已全面着手消灭南宋的计划，无暇以更多的军力、物力对侍海都。为免除后顾之忧，忽必烈派皇子那木罕镇守阿力麻里， “命丞相安童往辅之”。 ④ 在此后的三、四年内，元朝方面以守为主，但与中亚地区也有较多交往。至元八年(1271) 二月， “敕往畏吾儿地市米万石”；六月， “招集河西、斡端、昂吉呵等处居民”； 〔12〕 ；在《永乐大典》卷 19417《站赤二》里则记载了至元九年(1272) 六月十八日，元朝派工匠前往忽炭、可失哈耳采玉，并商定“合用铺马六匹，金牌一面，以及通过驿站转运等事宜”；至元十一年(1274) 四月，下诏“安慰斡端、鸦儿看、合失合儿等城”。〔13〕上述资料亦说明，在这段时间内，元朝还能维持对上述地区的统治。至元十三年(1275) 以后，海都、笃哇势力向元朝西北地区频频发动攻势。当地政局日趋混乱。忽必烈见怀柔政策以及消极防守已难奏效，便采取断然措施， 令“追诸王海都、八剌金银符三十四”。 ⑤ 这标志着元朝与察合台、窝阔台两汗国的关系进一步破裂。至元十二年(1275) ，察合台后王笃哇以兵12 万围攻火州，长达六个月之久。笃哇在给畏吾儿亦都护的书信中，声言“我亦太祖皇帝诸孙，何以不附我”， 〔14〕毫无掩饰地表明了他已将元朝皇帝视为与自己平起平坐的态度，其政治目的十分清楚。后来，笃哇在得到畏吾儿亦都护女儿后引兵退去。但这次长时间的围困，却对当地民众的生产、生活、生命造成了较大的损失。事后，忽必烈赐钞十万锭赈济。尽管如此，元朝对畏吾儿地区的统治还是受到较大影响。至元十四年(1277) 以后，元朝对南宋的战事基本结束，大元一统已成定局，进而开始实施对海都、笃哇、昔里吉等“叛王”坚决打击的总方针。忽必烈派经验丰富的伯颜前往西北，先讨昔里吉，切掉策应海都的一支臂膀。至元二十一年(1284) ， 命宗王牙忽都与秃秃哈共讨海都，破其精兵。但海都势力仍很猖獗。至元二十三年(1286) ，海都进犯金山(桉台山，今阿尔泰山) ，忽必烈诏土土哈与大将朵儿朵怀共御之。同年，海都、笃哇兵犯别失八里，丞相伯颜、大将纂公直、明安、李进联兵阻击。至元二十六年(1289) ，海都逼近和林，忽必烈亲征。至元二十九年(1292) ，宗王明理铁木儿“挟海都以叛”，西北局势更加紧张。忽必烈再遣伯颜统军出征。伯颜对明理铁木儿恩威并施，迫其降服。接着，采取诱敌深入的战术，大败海都之军。这是忽必烈去世以前元朝与海都叛军之间的一次关键性战役。海都在元军著名统帅及精锐之师的打击下，嚣张气焰在短时期内受到了扼制。事实上，元朝对海都等“叛王”的打击已经是大统一事业不可分割的组成部分。元成宗继位，继续与海都、笃哇兵戎相见。大德三年(1299) ，命皇侄海山总兵漠北。海山“训练六军，总裁法令，胥地所宜，可屯田者必分耕之，以佐军实”。〔15〕在他的指挥下，元军主动进击，在“阔阔别之地”、 “迭怯里古之地”、 “哈剌合塔之地”等重大战役中重创海都、笃哇势力。特别是 “哈剌合塔”战役，海都、笃哇“两人都受了伤。海都由于这次受伤而死去，都哇则瘫痪了”。 ⑥ 至此， 元朝占据主动地位，与察合台、窝阔台汗国的关系也转入一个新的阶段。 当元朝与两汗国之间大规模战争基本结束后，元朝皇帝采取以友好、礼节性交往为主的方针处理与察合台、窝阔台汗国的关系。这两个汗国也失去了与元朝在军事上大规模抗衡的能力。原来在政治、军事上的联合逐步分化。而按照本地区的具体情况自主发展，同时又与元朝保持联系则成为后来历史进程的主线。海都死后，笃哇把其长子察八儿扶上窝阔台汗国王位。据周建奇译《伊斯兰百科辞典》新版二卷载：察八儿“一开始就继续作战，反对忽必烈的继承者们对大汗之位所提出的要求，认为这是作为窝阔台后裔之一的他本人的特权”。但察八儿既没有海都的威信和玩弄权术的本领，又不具备统帅后王们的能力，还要看笃哇的眼色行事。所以，很难有大的作为。在这一历史时期内，笃哇继海都之后成为两个汗国中最有影响的人物。但他也由于在大德初年受到海山统帅的元军的沉重打击，军力、物力暂时难以恢复。在这种情况下，元大德七年(1303) 七月， “都哇、察八儿、灭里铁木而等遣使请息兵”， 〔16〕向元朝皇帝表示归顺。同年十一月，元成宗也派出使者与察八儿取得联系。翌年九月，察八儿、笃哇皆遣使“归命”。〔17〕至此， 元朝与察合台、窝阔台汗国之间几十年的战争基本告一段落。元成宗派出使者，将此事通知伊利汗国。在伊利汗1305 年写给法兰西王腓力四世的信中，对这段历史总结说： “解释过去的战争不是由于汗的坏意和贪欲，而是由于悖德的臣下的恶言中伤”， “现在恢复了和平，汗的家庭的全体成员，无论是年长的或年幼的都一致同意开放所有的道路”。〔18〕事实上，元朝哪位皇帝也没有吞并察合台、窝阔台汗国的意图。从此以后，中亚细亚与元朝之间的各种交往逐步恢复。 随着双方关系的日趋好转，元朝与察合台、窝阔台汗国的使臣和经济往来渐渐频繁，大德九年 (1305) 二月，笃哇遣使至元朝，成宗赐币帛五百匹。四月，又赐“察八而、朵瓦所遣使者银千四百两、钞七千八百余锭”。十月庚寅， “附马按替不花来自朵瓦， 赐银五十两、钞二百锭”。大德十年 (1306) 二月， “朵瓦遣使来朝，赐衣币遣之”。〔19〕九月，笃哇遣其子款彻(亦作宽门者) 来贺圣诞节。武宗至大三年(1310) 六月，察八儿来朝。仁宗年间， 察八儿属户匮乏，元朝给其一年之粮，以助恢复生产。 ⑦ 延礻右 二年(1315) ，封察八儿为汝宁王，置王傅官。这些以友好为主线的相互交往，增进了元朝与这两个汗国之间在各个领域中的相互了解。元朝与窝阔台、察合台汗国关系逐步好转以后不久，察八儿与笃哇之间发生矛盾，互相攻击。察八儿投降笃哇，汗国领地分别被元朝和察合台汗国兼并。在此前后，察八儿虽然乘察合台汗位更替之际企图恢复失去的地位，但终未如愿。武宗至大三年(1310) 三月，尚书省臣建议，请依世祖旧旨，将海都分地五户丝币帛，赐予察八儿，武宗表示同意。他要求尚书省臣， “待诸王朝会，颁赏既毕，卿等备述其故，然后与之，使彼知愧。” 〔20〕实际上，窝阔台汗国已经灭亡。 察合台汗国在中亚确立了自己的地位之后， 1306 年，笃哇卒，其子宽门者立，仍与元朝保持各种联系。元朝多次派使者前往察合台汗国。武宗至大元年 ( 1308) 九月，“遣人使诸王察八儿、宽门者所”；同年，派雪(薛) 尼台铁木察出使薛迷思干部。对薛迷思干、塔剌思、塔失玄等城的赋税征收办法也进行了一些改进。中亚地区的万户也列门合撒，从薛迷思干等城前往元朝， “进呈太祖时所造户口青册”。〔21〕这对于元朝了解中亚地区的社会状况是一份宝贵的资料。应当指出，元朝鉴于海都、都哇之乱，对于察合台汗国后王并不放心。出于防备，元帝以金山以北牧地不足为名，置察合台、窝阔台汗国降附部落于金山之南。并且派驻重兵于金山之北，加强武力控制。这一点，在《元文类》卷23 元明善《太师淇阳忠武王碑》中记载为“军食既饶，又成重戍， 就彼有谋，吾已捣其复心矣。”由此亦可清楚地看出，为保证中西陆路的畅通，元朝仍然不惜在金山地区投入浩大的军力、物力。察合台汗宽门者死后，也先不花、怯别、燕只吉台、笃来帖木儿等相继即位为汗。在他们统治察合台汗国时期，一方面保持着与元朝通使、朝贡的各种交往，表面上依然为“宗藩之国”。另一方面， 则逐步走上更加自主的发展道路。在内部，对货币、宗教等制度进行改革，汗国统治重心也渐渐西移。怯别继位以后， “迁居到河中，甚至迁往该地的南部，在那里修建一座宫殿距离位于喀什卡达里亚下游的那黑沙布215 帕拉桑，质言之即15 卫尔斯特的地方”。〔22〕城市名曰“卡尔希”(亦有称为 “哈儿昔者) ”。察合台汗也先不花在位时，与元朝在边界问题上产生矛盾，有过一些军事接触。元军在也儿的石河(今额尔齐斯河) 等战役中击败察合台汗国的军队。战后，双方在疆土问题上逐步达成协议。虽然元朝在延礻右 三年(1316) 封畏吾儿亦都护纽林的斤驸马为高昌王， 〔23〕带兵“复立畏吾儿城池”， 〔24〕但随着察合台汗国在火州地区统治的稳固，火州已在其管辖之内。元英宗在谈到与察合台汗国的疆土关系时曾明确表示， “朕非欲彼土地人民， 但吾民不罹边患， 军士免于劳役， 斯幸矣。” 〔25〕可见，息兵罢战，已成为双方的共求。在此前提下，元朝承认察合台汗对其所辖疆土的管理权。走上自主发展轨道的察合台汗国，仍与元朝有着经济交往。他们以朝贡等方式，向元朝进献葡萄酒、西马、金鸦鹘、虎、豹等。后来，察合台汗国由于内部交错发生各种矛盾，加之自然灾害的袭击，逐步衰落并走向分裂。 〔注释〕 ①参见[ 明]宋濂等撰1《元史》卷6《世祖纪》载：至元五年( 公元 1268 年) 五月， “赐诸王禾忽及八剌合( 即八剌) 币帛六万匹”。中华书局点校本，1976 年4 月第一版，第118 页。 ②参见[ 波斯]拉施特主编，余大钧，周建奇译， 《史集》第二卷，商务印书馆，1986 年8 月，北京第2 次印刷，第108 页。[ 波斯] 拉施特主编，余大钧译《史集》第三卷，商务印书馆，1986 年11 月第1 版第108～109 页。 ③参见[ 明]宋濂等撰， 《元史》63《地理志》“西北地附录·阿里麻里”条下注。第1569 页。 ④参见[ 明]宋濂等撰， 《元史》63《地理志》第1569 页；又， 《世祖纪》载：至元九年十二月，忽必烈为加强那木罕的军力、物力，赐“北平王南木合(即那木罕) 军马一万二千九百九十一、羊六万一千五百三十一，及诸王塔察儿军币帛”。第144 页。 ⑤参见[ 明]宋濂等撰《元史》卷8《世祖纪》第160 页。在此之前， 忽必烈基本是以宗亲关系为重，采取怀之以德的态度。 ⑥参见[ 波斯]拉施特主编，余大钧，周建奇译《史集》第二卷，商务印书馆，1986 年8 月，第167 页；关于几大战役参见《无史》之《武宗纪》、 《月赤察心传》、 《床兀儿传》等。 ⑦参见[ 明]宋濂等撰《元史》卷23《武宗纪》；卷25《仁宗纪》。 |
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