社会工作实务中保密原则的伦理困境及其决策研究

作为一门解决社会问题、为困难人群服务和促进社会和谐发展、增进整个人类福祉的专业，社会工作并不是一种想当然的介入过程， 而是在专业伦理和职业操守的指引下完成的。在整个专业实践和服务活动过程中， 社会工作者面对不同的个案、不同的服务对象与不同的伦理选择情形，应该要按照专业价值和伦理守则的相关规定恰当地做出选择和决策。由于实际情景的多样性和特殊性， 社会工作者往往会因为这些专业价值和伦理守则规定的相应原则而陷入伦理困境， 其中最重要也极为普遍的伦理困境便是因保密原则而带来的伦理两难，而这也将直接影响社会工作者最终的服务质量。

保密原则中伦理困境产生的原因

保密原则是社会工作过程中的一项基本原则，但是在具体的实践过程中，这一原则有时候并不容易把握。具体来说，由保密原则而引发的伦理困境主要有以下三个方面：

（一）价值观之间的冲突是 伦理困境产生的根本原因

社会工作专业与价值观有密切联系，价值观是一个包括社会价值观、职业价值观、个人价值观等的复杂体系，而且是随着时代、文化、地区、民族等因素的不同而改变的动态体系，因而在不同价值观同时起作用的情况下， 由保密而产生的伦理困境也就不可避免。

（二）社会工作专业的道德 特质是陷入伦理困境的道德基调

社会工作始终把人道主义、利他主义以及建立至善的社会生活作为自己的专业旗帜。不仅如此，雷蒙（Re a me r）在分析社会工作专业的基本使命时指出，突出体现社会工作这个助人专业与其他专业区别的有三项内容：“为弱势、受压迫者服务”“关注社会情境中的个人福祉”“ 促进社会正义与社会变迁”。可以看出， 社会工作专业的道德特质决定了社会工作者在践行保密原则时也必然是对他者福祉的维护，这种维护的结果有时甚至是无法预知的和不以社会工作者的意志为转移的，太多“保密”的模棱两可和不确定性需要社会工作者凭借道德良知和道德责任感做出随机应变的判断，而恰恰是伦理原则和道德规范的非强制性特点更增加了社会工作者陷入伦理两难境遇的概率。

（三）服务情景的特殊性是 陷入伦理两难的直接诱因

保密原则意味着社会工作者在没有得到当事人在知情情况下给予的许可，不会向任何人披露从服务对象那里获得的资料。然而，在具体的服务情境中要执行这一原则并非总是轻而易举。在本土具体情境中，由于服务过程中所牵扯到人和物的特殊性，再加上政府购买服务的形式，社会工作会受到多个行政部门的影响， 保密的问题也会尤为突出和复杂， 由此因保密而产生伦理两难也不足为奇。

影响保密困境中伦理决策的因素分析

本文试图引申“人在情境中” 理论来勾勒出在具体社会工作实务中影响到最终伦理决策的因素。“人在情境中”理论深受系统理论、生态理论、生态模式的影响，认为个人与其所处的环境处在多重的互动中，个案工作的目的就是要优化个人与其环境的互动，降低和解决个人和环境之间的失衡问题。该理论提醒社会工作者在分析和处理由保密原则产生的伦理困境时要将个体遇到的问题与环境中的各种因素结合起来，反对将问题看做是单纯的个人问题或环境问题，而应是人与环境之间的契合问题，社会工作就要在权衡各方利益的过程中适当“保密”，并最终帮助案主调整其与环境之间的关系，从而跳出“保密”困境而找到更为合理的服务方案。

本研究提出个体因素、问题因素、情境因素这个三维分析架构（如图1）来尝试分析社会工作者在面对如何解决保密困境时的影响因素，并为其最终做出合理的伦理抉择奠定基础。

维度一：个体因素，即社会工作者对所处“保密情景”的理解。

不同的社会工作者对其自身由保密产生的伦理困境的理解是不完全一样的， 这不仅仅与社会工作者自身所持有的价值观和道德观有着密切联系， 也与其专业背景和个人经历不可分割。在维护案主隐私的同时， 社会工作者在不违背专业伦理和价值的前提下权衡好各方利益并非易事，与此同时，社会工作者自身对所处“保密情景”的认知对其之后所会做出的伦理抉择有着直接的影响。

维度二：问题因素，即保密困境本身对伦理抉择的影响。

准确把握“保密”所涉及的信息及其附带的问题是社会工作者帮助案主分析和解决问题的基本前提，而保密内容其自身影响案主的程度或是对第三方（如案主周围的人、社区、社会等）利益的影响程度都对社会工作者最终能否“保密” 起关键性作用。

维度三：情境因素，即外部环境对保密困境中伦理抉择的影响。

运用“人在情境中”理论来分析保密带来的伦理两难过程中，对于“情境自身”的运用也是影响社会工作者最终做出伦理抉择的重要因素之一。为了实现案主与周围环境的平衡与和谐，为了维护法律的公正和社会正常秩序的建立，许多外部环境因素成了能够在伦理困境中做出合理应对方案的重要考虑维度。在伦理抉择中保证“人与环境”的适应性平衡， 帮助案主实现生态系统和社会支持系统的横向和纵向平衡是社会工作者最终解决保密困境的重要目标。

应对“保密”伦理困境的决策分析

在分析出影响保密伦理困境抉择的各方因素之上，社会工作者可以结合上文的三个维度来提出具有实践意义的决策方案。

（一）社会工作者如何践行 保密原则

注重社会工作者自身素质的培养。加强对社会工作者的职业训练是十分必要的， 通过教育和训练，社会工作者可以充分了解在不当的情形下泄露秘密的危害性，警惕秘密信息被泄露的常见渠道，清楚相关的伦理守则和规定，以尽量避免在实际工作中对自己和他人造成不必要的伤害。

确保案主知情。社会工作者在一开始就应该向案主说明一切与保密有关的规定。比如，如实地向案主介绍社会工作专业的职能范围和服务中的有关风险等，同时，社会工作者还要给案主提问的机会，以方便案主更为深刻地理解整个服务。

资料的保存。在社会工作服务的过程中， 会留下服务对象的相关资料及工作记录， 无论是档案管理还是档案内容， 工作人员都应当遵循保密原则。值得一提的是，网络的迅速发展对社会工作者确保信息不外泄提出了更高要求。

资料的使用。因工作需要（如交流与讨论）不得不引用案例时， 应该根据需要有限度地开放资料并进行适当的处理，不得公开案主的真实姓名、单位或地址，除非得到当事人的口头或书面同意。

签订服务协议。在确定案主的相关情况和问题以后，社会工作者可以与服务对象正式签订一份服务协议，这不仅是对案主的一种尊重，而且还可以使社会工作者的相关权益得到保障。

（二）保密困境的伦理抉择过程

在具体社会工作实务中，保密困境的伦理抉择可以参照已有实践基础提出更为具体的伦理决策步骤：

厘清保密情境中所涉及的伦理问题和困境。解决保密困境的第一步，就是要确定问题和困境的存在并厘清其特性。社会工作者可尽量收集与保密问题相关的各种资料和信息。

思考与保密相关的潜在问题。完成资料的收集并陈述主要问题后，社会工作者要做的是详细地评估保密所处的情境及伦理抉择所可能影响到的个人、团体与组织的权利、义务与福祉等。

找出各种可能的行动。社会工作者应基于“人在情境中”来制订各种可能的行动方案，并对这些方案进行权衡和思考，仔细审慎地检视每个方案的利弊得失，及赞成与反对每种行动的理由。

征询同事及专家意见。社会工作者在保证不违背案主的隐私权的前提下对外寻求咨询，这样不仅可以得到许多有用的看法，而且可以弥补、纠正社会工作者的思想限制或误区，并保护社会工作者避免有关专业诉讼等。

选择最适当的行动。即社会工作者开始选择最适合的行动方案，在抉择阶段，社会工作者还需要重新检视整个过程，审慎思考从各个层面收集到的信息。

监督、评估与记录伦理抉择的结果。社会工作者在最后还需要监督伦理抉择的行动方案的执行过程和结果， 并不断评估和记录伦理抉择的各种信息和资料，以便确定是否真正促进了案主的福祉，及获得专业的成长和发展。

来源：中国社会工作杂志