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前 言 最近一段时间，接触了多起当事人因持有公司股份在离职时因退股发生的纠纷，以及在职的朋友咨询欲入股就职公司的法律事宜。 内心不仅暗自感叹，员工持股在当今的商业环境下竟然如此普及了啊，原来身边这么多朋友竟然已经纷纷持有了公司的股权！ 不错不错！可喜可贺！ 但是，我还是不得不说： 如此普遍且美好的存在下，“员工持股”的最终结果却是：罕见能够做到合法有效持股的案例，在必要时能够有效保护自己股权利益的案例更是少之又少！ 说句大实话：这事成不成，很大程度上看你是否跟对了人 就拿我这几个朋友来说吧。发生纠纷的几个，拿给我看的《员工持股协议》和相关证据材料，基本上都很难有效证明他们的股东资格，更别提退股时的利益保护了。 而准备入股的，即便是打来了电话进行咨询，也会认为我跟他们讲的风险太过危言耸听；跟他们讲的程序太过复杂繁琐；跟他们讲的防人之心简直太有损他们老板的光辉形象。 而且，他们都蜜汁自信自己对入股公司这件事情的把控能力…… 好吧，既然如此，我还是讲个真实故事给大家听听吧。 故事的主角： 原 告：王某 01 基本案情 上海 X X 琴行（以下简称“琴行”）成立于1997年1月，公司注册资本为人民币500万元。公司性质为有限责任公司。公司原始股东有3名。 1997年12月， 3名原始股东将各自的股份转让给8名新股东。 8名新股东分别为D公司、E公司、朱某、朱成某、朱晓某、于某、毛某、姜某。 后，股东D、E、朱晓谋又将各自股权转让给朱某等人。 至此，琴行的股东成为本案的第三人朱某、朱成某、毛某、姜某、黄某5人。其中朱某担任琴行的法定代表人。 1998年2月，原告相应琴行员工持股的号召，向琴行缴纳4万元，琴行向原告出具书面股权凭证一份，载明：某琴行公司内部职工股权，人民币肆万圆整，落款日期1998年2月，编号9***（系原告的工资单序号）。该书面股权凭证上盖有琴行公章及法定代表人朱某的印章。 02 诉 讼 原告王某诉称： 原告称其出资是认购琴行股权。但其入股琴行后，从未享有过任何股东权利和权益，从未分到过任何股红和利润。因此，原告认为，琴行的行为严重侵害了原告的权利。故请求法院依法确认原告的股东身份、确认其享有琴行0.80％的股份，并判令琴行将其名字和股份占有数计入琴行的股东名册中。 被告琴行答辩称： 原告诉请确认的股权既非原始取得，亦非继受取得；且原告从出资时起从未享有股东权利，亦未履行股东义务、未承担琴行经营风险；其缴纳款项的性质并非股东出资，应为借贷，故不应获得股东资格。 法院经审理后认为： 根据我国公司法的相关规定，公司股东资格的取得方式分为两种，即原始取得与继受取得。 根据案情和现有证据，原告无法证明自己股东资格的取得方式，诉请缺乏充分的事实及法律依据。故此，判决驳回原告的诉讼请求。 大家伙，看到没？ 这位员工出了资，还拿到了琴行给的《股权证明》，但法院照样还是否定了他的股东资格！ 为什么会这样呢？且听我细细道来！ 03 王某未能获得股东资格的原因 根据法院的判决，我们了解到，股东资格的取得有两种方式。一种是原始取得，一种是继受取得。 那么何谓原始取得呢？它是指因自身设立公司或为公司增资而成为公司的股东。比如琴行的3位发起人，就是通过原始取得方式获得了股东资格。 何谓继受取得呢？它是指因股权转让、股权继承、股权被强制执行等方式受让股份而成为公司的股东。比如本案中8名新股东，就是受让了3位原始股东的股权，成为了继受股东。 同时，根据公司法的规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。同时，股东还享有收益分配、参与管理和决策权等相应股东权利。 根据以上规定，并结合本案具体情况，我们来分析下原告到底是否能够获得琴行的股东资格： 1、原告向琴行缴付钱款的时间在1998年2月，而琴行于1997年1月就已成立。所以，原告的出资不是为了设立琴行，原告也就不是琴行的原始股东。 2、琴行在1997年成立时已登记有3名原始股东，1998年1月原始股东将股份全部转让给8名新股东。而原告的出资无法说明其是受让于琴行的3个原始股东，抑或是8个新股东或者5位现有股东之中的任何一位，这些股东也不存在转让琴行公司股份的意思表示和事实。所以，原告也不是琴行的继受股东。 有人肯定会说了，王某可以是琴行增资产生的股东啊！ 嗯嗯，思路很好！ 可是，你知道吗？一个公司要增资扩股，那可绝对是一件非常重大的事情！ 增资扩股并非一般形式上的投入出资，必须通过股东会或者董事会的有效决议，新增的出资还要验资、最后再经过工商变更登记等一系列法定程序，才能算是一个合法有效的增资过程。 本案中，琴行自1997年成立起至收取原告款项之后的近5年期间，其注册资本始终为500万元，并不存在增资扩股的事实，且原告向琴行缴付的款项亦未经过验资。所以，说原告的出资属于增资的说法也是不能成立的！ 看到这里，大家一定会有疑问：原告王某不是原始股东，也没有成为继受股东，那他持有公司盖章的“内部职工股权”凭证难道是张废纸啊？！ 说实话，“股权凭证”在法律上并非股东资格的有效凭据，只能算是打官司时的一个书面证据而已。 要想让手上拿着的《股权凭证》起到最大的证明效力，建议你呐，最好要将可能引发争议的事项明确，另行起草一份协议，进行详尽地约定才好。 04 获得股东资格的正确姿势 王某的“出资”不构成对琴行的出资，王某也不能成琴行的股东了。既然如此，难不成员工投资入股都是这结局吗？ 当然不是了！ 根据现行法律规定及法院判可以确认，某人是否成为股东的标准，需要审理考察的主要方面有： 1、是否在公司章程、股东名册记载、工商登记机关登记。本案中，原告未提供与此相关的相应证据。 2、是否真实出资，有无出资协议与出资证明书等。 3、是否实际作为股东行使了股东权利，履行了义务，诸如参加股东会、行使知情权、获取公司收益等。本案中，原告亦未提供与此相关的相应证据。 法院查明的事实是，原告自1998年2月向琴行支付款项、获取“内部职工股权”凭证之后，从未参加琴行的股东大会，也未参与决定琴行的投资经营与高管的人事安排等事宜，即原告从未享有过与股东有关的权利或履行过股东的义务。所以，原告仅凭向琴行缴款并获取上述凭证的行为，就要求认定其已实际取得琴行的股东资格，缺乏事实和法律依据。所以，法院不能支持他。 所以，你如果要入股你的公司，就要掌握并做到上面这几点哦，务必务必哈！！！ 05 原告应该如何亡羊补牢 可是原告确实出资了啊？那他的出资算什么呢？他该怎么处理呢？ 很简单，既然原告不是公司的股东，那么其向公司的“出资”也就不能再视为出资了。既然不是出资，也就只能根据出资的实际情况，选择如下几种方式之一去处理了： 1、视作琴行的集资款，要求返还原告； 2、视作琴行的借款，要去返还原告； 3、视作琴行的不当得利，要求返还原告。 但是，不管原告采用哪种方式索要当初的出资款，都应再另案起诉了。 这期间产生的诉讼成本、诉讼时间、诉讼精力，以及当初那笔出资款多年之后的贬值问题等等，均需要原告自己承担了！ 看到这里，你还觉得入股公司是件“时髦的小事儿”吗？ 如果你手上的入股凭证还不能让你成为公司股东，赶紧补救吧！ 如果你已经没办法成为股东，也拿不会当初投入的钱款，那么换条路去维权吧！ 以上动作中，最最关键的点是什么？ 你Get到了吗？ 如果你还没有Get到，建议最好请专业律师参与把关吧 好了，时间有限，今天的分享就到这里了。 法条链接 公司法第3条 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司法第4条 公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 公司法第23条 当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一： 1、已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定； 2、已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。 公司法第24条 当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十二条、第三十三条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。 公司法第43条第2款 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 山东省高级人民法院《关于关于审理公司纠纷案件若干问题的意见(实行)》第26条 股东资格发生争议时，人民法院应结合公示章程、股东名册、工商登记、出资情况、出资证明书、是否实际行使股东权利等因素，充分考虑当事人事实民事行为的真实意思表示，综合对股东资格做出认定'。 北京市高级人民法院认为：有限责任公司股东出资的确认，涉及实际出资额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记等。确认股东资格应当综合考虑多重因素，在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。 |
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