|
工程建设领域廉政风险点，是对照政府行政法规、政策文件、部门规章、行业规范等实施的不规范建设管理行为。涉及到项目建设全过程的项目管理、方案设计、项目审批、工程招标、合同管理、财务管理、基建计划、基建拨款、工程施工、工程监理、工程进度、质量监督、投资控制、设计变更、工程验收、资料管理、工程结算、财务结算、财务审计、资产移交、项目后评价等工作中。 一、建设管理风险 涉及项目建设模式选择风险，是实行自建自管或是实行代建制；建管机构中相关人员配备风险涉及造价控制、设计变更、合同管理和质量安全管理的专门工程技术人员以及档案资料、财务工作处所和专项管理人员；履行项目法人制风险，是否有书面任命或书面委托，项目法人变更有没有重新任命或委托；内部管理控制制度执行情况风险，涉及人员管理制度、资金管理制度、财务管理制度、设计变更管理制度、工程款支付管理制度、档案资料管理制度等制度的执行；项目参建单位执行合同条款要求的风险。 二、设计管理风险 是否执行基建程序和履行相关报批手续的风险，涉及项目从规划、设计、实施到竣工建成的建设规范、建设内容、投资规模变化的支撑材料。 三、审批管理风险 涉及项目建设书、可行性研究报告、初步设计、调整变更、竣工验收等审批风险。 四、征地管理风险 涉及是否按规定开展建设项目用地审批，依法完成农用地转用和土地征收审批，并领取土地使用证等以下内容的支撑材料。项目可研审批是否已履行了用地预审手续；用地征用公示和听证过程以及结果；征地拆迁方案是否依法听证和审批；征地补偿标准是否符合国家和省规定；实际征地规模是否与审批规模有出入；征地补偿款是否实行“预存、预付”制度等的廉政风险支撑材料。 五、建设条件风险 涉及：前置手续的办理，与项目参建方合作廉政风险的支撑材料以及合作经费合规性支撑材料。参建方涉及消防、人防、移民、压覆矿、林地、地质灾害评估报告、防洪泄洪、航道、水土保持、水资源论证等评估论证单位。 六、招标过程风险 涉及：有没有招标方式核准审批，具体哪些单项工程采取什么招标方式；免招标项目有没有保密或相关部门的审批文件；工程标段划分，分多少次投标；已招标项目中有多少没有按核准方式招标，依据是什么；招标代理是否招标确定，有没有按核准方式招标，招标是否在招标中心举行，评标过程合规性，评标专家如何抽取，采用何种评标方法，废标或无效标依据是什么，中标价是否与评标价一致等的廉政风险支撑材料。 七、合同管理风险 涉及：是否采用国家、省或行业颁布的合同范本，如没有采用范本，为什么？合同条款是否科学合理；合同价是否是中标价，合同条款有没有留有活口为变相开口合同；合同有无质量保证金条款，如没有，依据是什么；有无违法分包、转包合同，主合同若规定不允许分包和转包的，如果有分转包，就违犯了招标文件条款和招投标法规定；合同里面有没有没经过招标的项目而签了合同，为什么不招标，依据是什么？补充合同或补充协议与主合同的关系如何等的廉政风险支撑材料。 八、设计变更风险 涉及：设计变更内容是否包含在工程合同以内；合同以外设计变更工程量和计价标准是否有依据和合理；设计变更现场签证手续是否齐全和完备；增减项目建设内容和较大设计方案变更是否履行了审批手续；调整较大设计方案是否已报批或报备；设计变更清单是否按规定及时汇总和结算等的廉政风险支撑材料。 九、投资控制风险 涉及：建设单位是否有专人负责投资控制管理；批准概算与实施资金计划管理偏差如何；有没有增减批准建设规模和建设内容；有没有新增加概算外项目；建设管理费有没有突破批准额度；每个单项工程结算价有没有突破批准的单项工程概算等的廉政风险支撑材料。 十、工程担保风险 涉及：投标保函在招标发布中标公告后，是否已依时全额退还给投标人；开标过程中的废标和中标人无正当理由拒签合同弃标是否按招标规定没收其投标保证金。承包商合同履约担保金是否依时并全额缴交履约担保金；工程竣工验收后30天内是否依时退还给承包商。承包商工人工资支付担保金是否按中标价5%缴交给有关管理机构；若拖欠工人工资扣发后是否补足等的廉政风险支撑材料。 十一、工程监理风险 涉及：监理选择、监理费超过50万元的项目要公开招标确定监理单位，少于上述规定资金的项目业主是如何确定监理单位的；派驻现场人员是否与投标书一致；派驻人员中的项目经理、技术负责人和质量安全员变换有没有通过项目业主同意；对工程量、工程进度款、工程结算的审核有没有审核过程资料留底，资料齐不齐全；监理收费是不是按国家规定，如果超过合同期，有没有签订延期补充合同等的廉政风险支撑材料。 十二、质量监督风险 涉及：质监人员廉洁自律情况；隐蔽工程、重要部位，质监人员是否到场，进行旁站式监督和签字认证；单项工程完毕后，是否及时进行质量评定；质检查原始记录资料是否完整，是否按规定及时整理成册；由质监、业主、监理和施工单位组成的质量安全管理体系是否协调有效工作等的廉政风险支撑材料。 十三、施工单位廉政风险 涉及：施工单位及人员的廉洁自律情况；施工资质是否符合要求，有无挂靠投标现象；派驻人员是不是与投标书一致；派驻人员中项目经理、技术总负责人、质量安全员变动有没有经项目业主批准；有没有设专人负责质量安全管理；有没有分包、转包情况；施工日志是不是完整，隐蔽工程和重要部位施工质量、施工方法、施工结果、监督人员的原始记录和复核签名是否完整；有没有拖欠农民工资现象；单项工程的质量鉴定资料有没有及时报送监理单位；设计变更有没有完整的审查方案和审批手续，签证手续是否完备；施工单位有没有独立建财务账，有无大额现金支付等的廉政风险支撑材料。 十四、工程进度风险 涉及：社会效益、经济效益、资金效益；施工计划调整与审批；完成工程量与计划相比较在进度上是否基本一致；工程延期是什么原因造成的；按原设计工期完成采取什么有效工程措施等的廉政风险支撑材料。 十五、档案资料风险 涉及：档案资料是否真实、齐备、完整，按规范要求整理；是否设专人管理档案资料；是否制定档案资料管理制度；档案资料是否按规范要求归类管理；档案资料是否按书面目录清单和电脑信息同步管理；档案资料使用借还制度是否健全；档案资料保密制度和措施是否健全等的廉政风险支撑材料。 十六、财务管理风险 涉及：是否单独设置基建财务帐；是否正确执行基建财务制度；是否正确执行相应会计制度；专项资金是否按照有关规定“专户存储、专款专用”；配套资金视同项目资金管理；国家专项资金原则用于主体工程款划帐支付；不允许现金支付和现金支票支付；规范支付（凭证）手续是否规范等的廉政风险支撑材料。 十七、竣工验收风险 涉及：项目竣工参加验收人员廉洁自律情况；项目验收组成人员是否恰当配置合理；是否开展分项验收，问题整改情况如何；是否开展竣工验收，验收组意见怎样，项目审批部门是否出具工程竣工验收鉴定书等的廉政风险支撑材料。（杨正炳） |
|
|
