私募基金管理人如何书写自查报告怎么整改

《证券期货投资者适当性管理办法》自2017年7月1日正式实施以来

如今已有半年之久，近日江苏证监局开出了首张违反《证券期货投

资者适当性管理办法》的罚单。可以看出，《证券期货投资者适当

性管理办法》作为投资者适当性管理“母法”的存在，它的落实与

开展情况，备受监管关注。

根据办法的规定，私募基金管理人，在开展业务过程中，应当每半

年进行一次适当性自查，形成自查报告 。

如今临近半年期的自查期限，私募基金管理人自查报告应涉及的

核心要点，以供参考：是否真实、准确了解投资者的信息。

主要包括：投资者的收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验

、风险偏好、诚信状况是否对投资者进行细化分类、分级；

是否对于普通投资者进行充分的风险揭示；是否对于普通投资者进

行冷静期及回访确认。是否根据产品的实际情况、评估各项因素，

对基金产品进行风险评级。是否对产品与投资者进行适当性匹配。