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来源：内蒙古巴彦淖尔市纪委监委网站 发布时间：2021-01-12 16:04 案件问题线索的评估与精细化初核 一、案件问题线索概述 （一）案件线索的概念 案件线索是调查机关依法接收或依职权发现的，与案件相关事实或违纪违法嫌疑人有关联的信息材料；以及其他可供确定调查方向（如从哪些途径调查、取证）的事实材料。 拓展开来讲，案件线索是进入调查机关视线的、载有与案件及案件相关人有关联的事实或信息材料，其在一定程度上是调查机关法定调查程序启动和动态推进的具体依据。 （二）案件线索的意义和作用 1.调查程序启动的依据。 案件线索是纪委监委机关履行监督执纪职能（执纪监督和执纪审查程序启动）的基础和依据。纪委监委案件调查职能的启动具有被动性，调查程序的启动是建立在一定的案件线索基础之上的，没有具体的案件线索，调查机关一般不能主动启动调查程序。 2.初核工作开展的基础和导向。 案件线索是初核工作进行的导向，没有具体案件线索指向一定的案件事实，调查机关也无法开展有指向的案件调查工作。案件初核工作不能由承办人任意凭空想象，不能无端怀疑和主观臆断，而必须以案件线索及其反映的信息为基础了依据，确定初核的方向、范围、重点以及需要采取的初核措施。离开了案件线索的引导，初核工作会盲目无序、随心所欲，不但无法达到初核的目的，更有可能使得初核工作违背规范化制约的要求，出现权力滥用的情况。 二、案件线索的评估 （一）线索评估的概念 线索评估是调查部门以案件线索为基础、以依法履行调查职能为核心，针对依职权受理的、属于管辖范围内的案件线索，进行集体分析、甄别、预测以及综合评判的工作过程。 （二）线索评估的目的和作用 1.线索评估的目的： 是通过全面、客观、正确的处理案件线索所反映的信息，为案件初核指明具体的工作方向，提高线索的成案可能性，从而更有效、更规范的履行监督执纪职能。 2.线索评估的作用： （1）科学的线索评估可以为案件初核指明最佳路径。 针对同一个案件线索，不同承办人考虑的角度和范围不同，初核调查的思路会仁者见仁智者见智，通过发挥集体智慧，群策群力、集思广益，将会为案件的初核提供最佳、最科学的路径。 （2）良好的线索评估可以为案件质量奠定良好的基础。 通过对案件线索的评估，可以更加全面、科学的把握案件线索的关键信息，更加准确的找到案件的突破口，为案件的质量奠定良好的基础，从而最终提高案件的成案可能性。 （3）良好的线索评估可以为公正履职提供理性思考。 案件线索初核调查工作，通常要求调查人员具有怀疑一切的侦查意识，但这也可能会导致先入为主、偏听偏信，有罪推定，通过集体评估线索，可以避免感性偏强、理性不足的弊端。 （三）线索评估的重要内容 线索评估的维度是要解决实践当中，我们应当关注哪些重要方面、围绕哪些重要问题、从哪些角度出发来有效的展开线索评估工作。通常以下六个方面是线索评估时必须要认真考虑的内容： （1）线索来源： 案件线索是实名举报还是匿名举报，内部知情人举报还是利害关系人举报，上级交办、巡视移交、其他司法等机关移送等形式。不同形式来源的案件线索具有各自的特征，评估时应特别注意案件线索的来源形式。 （2）线索管辖： 严格按照《监督执纪工作规则》等规定，准确认定案件线索的管辖权限，优先做到初核程序启动的规范、合法。 注意理解和掌握纪委监委机关管辖案件线索的权限与之前检察机关职务犯罪案件管辖的区别与变化。 （3）线索时效： 线索评估要解决有关追诉效力的问题，其中要注意《中国共产党纪律处分条例》等违纪处罚规定修订、变化的情况，违法犯罪问题刑事追诉时效的问题，以及同一问题是否被有关机关调查处理过等情况，避免浪费时间和精力。 （4）线索可查性： 案件线索价值的大小，是在对线索进行综合、总结评估后最终要得出的评判性结果。在评判可查性价值大小时，应围绕线索反映问题的可证实性以及初核的时机成熟性，充分分析各种有利于成案、不利于成案的因素，综合分析后进行整体评判。 同时应当注意，评估价值不大的案件线索，并不一定没有成案的可能性，关键是要分析准确影响成案的具体因素，并有针对性的采取有效调查措施。 （5）线索突破口： 案件线索评估一个很重要的作用是要为线索调查找到科学、有效的突破口。调查人员要在综合分析评估案件线索的基础上，明确线索初核目的，围绕案件线索的突破口，有针对性的制定科学的调查方案，采取有效的取证方法和措施。 （6）线索预判性： 所谓案件线索的预判性是指，在对案件线索进行整体评估以后，在制定具体的调查方案，拟定具体的调查措施时，还应当注意对案件线索调查工作可能发展的前景、初核过程中可能出现的问题和意外情况，初核过程的保密情况，以及被调查人的反侦查行为等情况，事先做好充分的预估和准备，并有针对性的采取有效应对措施，避免出现被动局面。 线索评估和调查决策时，要进行预判性思考，具体要注意以下三个方面： 预估：线索的发展趋势、可能出现的情况、可能使用的具体作案手法、可能涉及哪几种罪名、是否是共同犯罪、被调查人有没有被惊动等情况，做到心中有数。 预判：线索性质属性、证据存在的位置和证明力程度、获取的途径有哪些、有无灭失和不可再生的情况、有没有事先订立攻守同盟的可能情况等。 预补：对可能出现的各种不利因素尽量事先预判，尽可能及时采取弥补措施，避免将来出现不必要的争论或退补等被动局面。 三、案件线索的精细化初核 （一）初核的目的 案件线索初核的目的，是以案件线索所反映的涉嫌违纪、违法问题为基础展开初步核实，查明线索所反映的违纪、违法问题存在与否，同时，穷尽涉案信息，发现其他违纪、违法问题线索，对具备立案审查的案件线索，通过调查获取支持立案审查的证据材料，顺利突破案件。 1.确认举报线索反映事实的存在与否。 2.发现其他违纪、违法问题线索。 3.穷尽涉案信息，获得立案证据，顺利突破案件。 （二）初核应当遵守的基本原则 1.依照程序初核原则 对于拟采取初步核实方式处置案件问题线索的，案件线索承办人员应当严格遵循《监督执纪规则》有关初步核实工作程序的规定，成立核查组，制定初核工作方案，按照被核查人身份、级别严格履行审批、批准程序，依规、依法启动初核程序，确保初核程序合规合法。 对于在初核过程发现的重大问题，要及时履行请示、报告程序。 2.秘密初核原则 初核在一般情况下，应当秘密进行。初核的案件问题线索，除了自首或事实简单明了的之外，大多具有模糊性、不确定性的特征，同时考虑到被核查人身份、职权等职务因素，为避免造成不良社会影响、打草惊蛇、外逃、订立攻守同盟、毁灭伪造证据、串供，以及自伤自残等情况的发生，一般案件线索的初核都应当遵守秘密初核原则。 同时，对于有些特殊案件线索的初核，根据案件的实际情况，没有必要秘密初核，或者公开初核更加有利于查明案件事实的，应当公开初核。 3.规范使用调查措施原则 根据《监督执纪规则》的具体规定，在初步核实阶段，核查组经批准可以采取必要措施收集证据，这些调查措施包括：与相关人员谈话了解情况、要求相关组织做出说明、调取个人有关事项报告、查阅复制资料、核查资产情况和有关信息、进行鉴定勘验，需要采取技术调查或者限制出境等措施的，应当严格履行审批手续，交有关机关执行。 根据上述规定，在初核阶段，可以使用的调查措施有谈话、询问、查询、调取、勘验检查、鉴定等非强制性调查措施（任意性调查措施）并且在初核阶段可以经严格审批后使用技术调查、限制处境措施，这些关于调查措施的规定，应当在区别其性质的基础上，严格适用条件，未明确授权使用的强制性调查措施，不可以在初核阶段使用。 4.以问题线索为核心原则 根据《监督执纪规则》的规定，监督执纪工作应当体现监督执纪的政治性，严守政治纪律和政治规矩。 监督执纪工作应当把纪律挺在前面，把握“树木”和“森林”的关系，运用监督执纪“四种形态”，把握政策、宽严相济，惩前毖后、治病救人。 根据上述原则和规定所体现的精神，在开展问题线索初核工作过程中，通常情况下，初核工作的调查范围应当以问题线索反映的问题为基础，未经请示、报告、批准，承办人员不得没有依据、理由任意突破问题线索范围进行初核，更不得随意扩大初核调查范围。 （三）开展精细化初核 首先，需要明确一个观念： 并不是每一个初核案件都要使用下面列举的调查方法，那不符合实际，也做不到，而是根据每个案件线索的具体情况，有针对性的、系统性的选择其中部分调查方法。 1.精细化初核的总体思路 从虚拟与实体两种载体入手，全面调查、收集涉案信息。 从时间和空间两个维度推进，全面展开信息跟踪。 物、事、人相结合，从财产、特定事项、特定关系人三个维度重点摸排，实现信息精加工。 抽丝剥茧，通过多种方法对案件信息进行综合研判，选准案件突破口。 2.精细化初核的具体调查措施 从虚拟与实体两种载体入手，全面调查、收集涉案信息。可以采取的具体调查措施可以归纳为以下10个方面： （1）互联网：涉嫌领域知识类似案件侦查方法、被初查人任职及口碑信息、网络举报信息。 （2）公安情报中心：户籍、车辆、住宿、交通、出入境信息。 （3）民政计生婚姻登记：配偶、子女、近亲属。 （4）人大政协公务员：身份信息、任职履历。 （5）通信记录：通话记录与话单分析，与特定关系人的交往分析生活轨迹。 （6）工商税务：个人经商信息、股东、法人、组织机构代码、注册资金、财务人员信息、纳税申报、经营状况。 （7）发改委、政府部门：项目申报立项审批信息。 （8）房管部门：产权产籍信息、预售房信息。 （9）水电气有线电视购物物流信息：以登记信息查找资产、赃款信息。 （10）金融部门：银行定期、活期开户、账户明细、银行凭证、保险基金、有价证券、征信信息、反洗钱信息、保险柜信息。 从时间和空间两个维度推进，全面展开信息跟踪。可以采取的具体调查措施可以归纳为以下5个方面： （1）汽车行车轨迹：驾驶人违章信息确定使用车辆，根据被初查人话单基站位置分析轨迹；持续监控行车轨迹，通过调取高速、违章照片实施掌握行动轨迹物、事、人相结合，从财产、特定事项、特定关系人三个维度重点摸排，实现信息精加工。 （2）银行监控录像：根据银行账户交易明细，及大额存取款信息，对应时间点存取款人监控录像，确定实际存取款人身份信息。 （3）宾馆监控录像：公安信息中心查询的宾馆住宿记录，调取最近时间的宾馆监控。通过持续分析被调查人通话记录，对照基站轨迹与特定关系人电话基站轨迹重合性，确定可以调取的其他地点。 （4）秘密走访调查：实地探访房产、车辆信息，秘密走访知情人，确定可疑关系人身份。 （5）跟踪布控：掌控被调查人、可疑关系人的行踪、生活轨迹与出入场所抓拍固定有利用价值的人员、车辆、居住地、特定情境信息，为接触、审讯搜查做准备。 物、事、人相结合，从财产、特定事项、特定关系人三个维度重点摸排，实现信息精加工。可以采取的具体调查措施可以归纳为以下5个方面： （1）查主体身份： 公安口卡； 组织人事档案、任命文件、个人申报事项； 单位通讯录； 案发单位的业务流程、决策机制、财物制度等； 居委会、物业登记业主信息； 水、电、煤、气、电话登记信息； 社保、医保、公积金信息； 工商企业档案信息； 性格脾气、业余爱好、社会经历、文化水平等； 健康状况、生活习惯； 家庭感情、夫妻关系。 （2）查资产： 金融资产、有价证劵、现金、债权债务、房产、车辆、古董、收藏、公司股权、保险、大额消费支出、信用档案、个人理财产品、珠宝、电子账户。 （3）查人际关系与交往： 职权上下级单位、朋友圈子、消费习惯与内容、民航、出入境记录、通信移动数据记录、个人不良嗜好、家庭婚姻感情、职权关系网、领导司机秘书关系、家人亲属经商信息、特定关系人经商、个人消费资金支付。 （4）查职权： 围绕职权、任职经历、重大业绩、重要决策、重点项目、职务影响力等可能发生权钱交易、权色交易的事项和领域进行重点摸查。 （5）查历史： 对被调查人在其他时间、其他单位被举报、查处情况进行调查、摸排，全面收集综合分析。 3.精细化初核的系统性调查方法 毛泽东同志指出：“指挥员正确的部署来源于正确的决心，正确的决心来源于正确的判断，正确的判断来源于周到和必要的侦察，和对于各种侦查材料的连贯起来的思考。” 开展精细化初核，要应用的六种系统性调查方法： （1） 身份信息关联查 在调查被调查人身份信息时，不仅要详细调查其本人的主体身份信息，而且要将被调人的家庭成员、特定关系人员、其他与案件有关联、与被调查人职权职责有关联的人员身份信息一并重点调查。通过调查各个关联人员、特定关系人员与被调查人的“交集、交叉点”，发现关键性证据线索。 （2） 职务信息详尽查 职务犯罪区别于普通刑事犯罪的最大特点是利用职权或职权影响力发生的犯罪行为。在初核问题线索过程中，我们不但要简单了解被调查人的任职经历，而是要仅仅围绕被调查人的职权、职务变动情况，详尽地梳理其职权、职责，重点关注其利用职权和影响力实施的重大工作业绩、工作失误、重大项目决策，系统性、专项性的调查可能存在的权钱交易点，突破案件。 （3）社会关系宽泛查 被调查人的社会关系是初核工作的重点，也是难点。在对被调查人的社会关系进行调查时，调查人员既要重视调查与被调查对象职权、业务范围、案件问题线索有关的社会关系，还要重视、并善于对被调查人生活兴趣爱好、个人情感、生活作风等的调查了解，并结合话单分析、数据恢复等技术手段，对被调查人接触的人、事项、物进行广泛的调查，从大量信息中筛选疑点，并总结分析。 （4）财产信息流向查 对于被调查人的财产信息，初核过程中，应重点了解资产的来源渠道和支出项目、去向。在当前不动产买卖交易、金融资产股票债券投资、民间借贷等多种投资理财行为层出不穷的情况下，调查人员可以运用财务技能，为被调查人制作家庭资产负债表，分析资产、收益、支出流向，并追根溯源，以资金流向为主线，扩大调查范围，有助于锁定可疑目标。 （5）行业信息特征查 对案件所涉及的行业信息，调查人员要紧紧围绕该行业领域的特征，把握和研究所涉行业领域的各种“潜规则”和“作案手法”。通过掌握此类信息，可有效的找到案件的调查突破口。 （6）类案信息代入查 在问题线索初核过程中，调查人员可以对过往查办的同领域、同类案件进行调查研究，类比分析，将已查办案件的发案环节、风险源点、高危职位、作案手法等特征因素代入正在初核的案件当中，便于选准嫌疑人、选准突破口，提高成案率和效率。 |
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