|
行政处罚履职风险是指执法办案机构及人员在实施行政处罚过程中，因故意或者过失不履行、违法履行或者不当履行法定职责，致使行政相对人合法权益受到损害，或者产生其他危害后果所应当承担的法律、行政或纪律责任等风险。这些风险存在于办案各环节中，主要体现在以下方面： （一）不履行法定职责 1.对群众投诉举报、日常监管中发现的或其他部门移交的案源信息，不及时处理或经初查达到立案条件却不予立案调查。 2.为及时制止违法行为，应当实施扣留封存等强制措施的，却未采取强制措施。 3.发现的案件线索或已立案的案件，属于其他行政部门管辖的，未移交相关行政部门处置。 4.对涉嫌构成犯罪的案件或线索，不移送或未及时移送司法机关。 5.对当事人拒不履行缴纳罚款义务，未进行催缴和申请人民法院强制执行。 6.案件查办后未进行后续监管或采取相应措施，导致违法行为继续存在。 （二）违法履行职责 1.未经批准擅自立案、销案。 2.不按程序取证、取证不全、伪造证据。 3.无法定依据或适用依据错误实施强制措施或行政处罚。 4.违反规定和程序，擅自处理罚没财物，将罚没财物退回或变相低价处理给当事人。 （三）履行职责不当 1.在案源信息初查和案件调查时，行动迟缓、拖延，造成不良影响。 2.行使行政处罚自由裁量权不当，造成行政处罚不公平。 3.涉案物品保管不善，造成涉案物品毁损。 4.与其他部门推诿扯皮，造成违法行为未得到及时制止。 二、存在履职风险的原因分析 风险意识较淡薄。部分办案人员认识不足，责任意识和风险防范意识不强，办案随意性大。 岗位职责未厘清。一些办案人员对工商业务学习研究不够，对自身职责认识模糊，在面对违法行为时，显得手足无措，出现不作为、慢作为和乱作为。 程序执行不严格。个别办案单位对办案流程中的关键节点管控不力，核审把关不严，涉案物品管理混乱，致使所办案件存在瑕疵，甚至出现错案。 工作机制不健全。工商机关内部各机构之间、与其他行政机关及司法机关之间的衔接不够紧密，工作机制不健全，存在脱节的情况。 三、防范履职风险的对策与建议 （一）注重教育引导，增强责任意识 要增强责任意识和服务意识，真正把思想和行动统一到执政为民上，确保执法办案方向不偏差，得到群众的认可和支持；要增强依法行政意识，严格依照法定权限和程序行使权力、履行职责，确保行政处罚的公平公正，让法律真正成为履职的有力保障；要增强风险防范意识，深入查找和梳理可能存在履职风险的部位和环节，查准、查全风险点，有效防范区域性和系统性履职风险。 （二）科学梳理职权，以明晰管理职责 厘清职权边界。根据法定职责，按照权责一致的要求，明确各类职权的名称、内容、行使主体和法律依据。特别是与其他行政执法部门有交叉的领域，要认真研究，厘清职权边界，明确管辖权限，避免职责不清。 明确岗位职责。将执法办案职责分解到每个执法机构、执法岗位、执法人员，明确工作职责、权限和办事程序，使每一名执法办案人员对自己从事的工作心中有数，避免“乱作为”。 加强疑难问题研究。主动研究执法办案中遇到的疑难问题，寻求有效措施加以解决，积极适应新形势的要求。 （三）严格执法程序，规范执法行为 加强法律、法规培训。在培训的针对性和实用性上下功夫，重点开展程序法和新颁布法律、法规的培训，特别是对基层执法人员和新进办案人员要加强培训，让执法办案人员熟知相关法律条款和行政处罚程序。 强化案件流程管理。优化、细化执法办案工作流程，按照统一的法律规范、统一的办案标准、统一的办案程序，进一步规范执法办案行为。加强重点环节管控，克服执法随意性，提高行政执法质量。 加大执法监督力度。坚持立案、调查、核审、执行“四分离”制度，强化内部监督；坚持案件集体讨论制度，强化对重大疑难案件办理工作的监督；坚持案件回访制度，强化案件查办事后监督；充分发挥社会监督员的作用，及时收集群众的意见和建议，强化执法工作的社会监督。 严格实行案件信息公开。要加强信用监管，形成“一处违法、处处受限”的社会监管格局，促进企业合法经营、诚信经营，切实维护公平竞争的市场经济秩序和消费者合法权益。 （四）完善工作机制，加强联动协作 强化案源信息管理。案源信息实行归口管理，专人负责案源信息的接收、甄别、分派、跟踪和反馈，构建案源发现移交、案件调查处理、信息反馈运用的衔接机制，加强协作，实现监管与执法的统一。 完善部门联动协作机制。建立健全与司法机关及其他行政部门的信息沟通共享机制，及时向相关部门通报行政处罚信息，涉嫌犯罪案件和不具有管辖权的违法案件，依法移送相关机关处理，做到沟通顺畅。强化部门间协作配合，形成执法合力，避免因执法力量不足或者执法手段不强造成的执法风险。建立打击传销联席会议制度，充分发挥地方政府和成员单位的作用，形成齐抓共管的打击传销工作格局。建立重大案件会商通报制度，对政府交办和社会关注的重点案件，及时与法院、公安、纪委、政府法制办等部门沟通会商，在案件事实调查清楚后，及时向当地政府汇报或通过媒体向社会通报，接受社会各界监督。 建立案件后续监管机制。实施行政处罚后，及时将处罚信息传递到辖区工商所，监督行政处罚相对人是否改正违法行为；行政处罚相对人有行业主管部门的，或发现存在属于其他部门管辖的违法行为的，同时抄告相关部门监督当事人改正；应当移送司法机关的，及时移送司法机关追究刑事责任。 □成都市工商局执法局局长 黄 生 2014年11月19日 来源： 中国工商报 |
|
|
