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新时期如何做好执法办案工作
北京市工商局石景山分局 王强 张捷
执法办案是工商行政管理的一项重要职能工作,是规范市场运行、打击违法经营的必要手段,也是保障行业企业健康发展的有效举措。实现高效执法,是新形势下工商部门履职尽责的必然要求,是工商部门彰显社会公平,树立执法权威,提升公信力的重要手段。执法办案工作应在执法机制和执法能力两个方面有所转变相提高。
一、顺应形势,积极应对,整合执法资源
1.整合执法资源是贯彻执法为民指导思想的具体体现。以往的办案机制是在“以数字论英雄”的指导思想下以完成预算任务为首要目标。考核指标也是围绕案件数、罚没数、入库数等项目。这种监管与执法相分离的执法机制,不仅使执法的效能大打折扣,而且也影响了工商部门的社会形象。因此要树立公平公正的执法权威,就必须确立正确的执法理念,调整现行的执法机制,整合内部执法资源,切实解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题,才能真正实现执法为民的宗旨。
2.整合执法资源是解决执法监管断裂的必然之举。现阶段,执法和巡查监管工作泾渭分明,各自为政。巡查组承担执法任务,"只求真为,不求真好"，对巡查监管中发现的主体资格、产品质量等突出问题"不想管"、“不会管”、“管不了”。执法办案组不具有监管职能，难以介入巡查监管责任区开展工作,案源主要来自举报和抽检,自主发案少,案件偶发性强,执法难度大。创新执法机制,整合执法资源就是要在基层彻底打破执法监管断裂的历史状况,将执法作为支持监管最主要的手段,实现执法与监管的相互支撑,提升执法效能,促进履职到位。
3.整合执法资源是化解单兵作战、合力不足的现实需要。原有的执法体制松散，实质上没有形成案件查办的联动机制。在组织大要案查处和管理中,工作效率低。同时,在各自为政的工作模式下,各业务部门只负责本条线案件数量、罚没款指标制定和考核,严重削弱了整体执法效能的发挥。因此,只有真正建立"上下贯通、左右联动、高效高序、执行有力"的执法机制,整合各方执法资源,形成执法合力,才能真正提升执法工作效能。
二、科学统筹,创新机制,实现执法资源全面整合
在深入调研、科学论证的基础上我们提出创新建立"三项机制",以促进执法资源的全面整合。
1.建立横向合作机制。一是明晰部门职能。结合基层转型的工作需要,进一步细化职责分工，实现部门职能全面归位。建议实行案件扎口管理。明确经济检查部门作为案件扎口管理部门,负责案件的案源管理、立案的登记、交督办案件的跟踪督察、个案的指导、重大案件的查办组织、案件信息登记、案件数据的统计分析、案件质量的考评及执法办案工作的考评管理。二是执法监管有效衔接。根据工商所监管责任区的设置,分设若干执法小组,每个小组配备2-3人,与各责任区对应。责任区巡查组负责本责任区一般市场主体巡查监管、一般简易案件查办、案源上报及案后规范工作。责任区巡查中发现的重大违法行为及时向办案部门流转,案件办结后,由责任区落实市场主体的案后规范。
2.建立纵向推进机制。一是强化各职能部门的组织协调功能。由各职能部门在充分调研的基础上,制定专项整治工作计划, 统筹整合,按时序组织实施。专项执法行动的布置、推进、效果考评由牵头的职能部门分头落实,查办案件质量由经检部门统一管理。在巡查监管中发现案源,提高整治实效,实现"开展一次专项整治,查处一批案件,规范一个行业,净化一个市场"的目标。二是建立二级分工协作办案架构。市局以大要案件、新型案件和重大交督办事项的查办为主要职责,同时作为全系统的主要机动力量,支持分局查办复杂案件。分局负责所在辖区重大案件的查办、重热点行业的巡查监管及一般违法案件的查办。从而建立上下权贵清晰、部门内控高力、工作运转有序的纵向执法办案推进体制,理顺系统内部各条线工作的衔接关系。
3.建立执法联动机制。一是建立指令式执法办案机制。充分运用12315信息平台,统一进行案源管理、案件的查处流程和查办信息的反馈,同时与交督办归结合形成指令式办案机制。二是建立开放式执法办案机制。充分发挥分局经检专业办案的拳头作用,对发生在辖区范围内的重大案件,由其直接办理。对各工商所辖区内发生的重大案件,由他们协助办理。三是建立合作式执法办案机制。制定重大突发事件应急预案,由分局统一组织,对突发案件、大要案件和重大执法活动,全系统联合行动、快速反应的工作机制。
三、认清形势,理清思路,深刻认识执法办案专业化队伍建设的紧迫性
1、建立执法办案人才库,是解决基层人才短缺、结构失衡问题的现实需要。
人才短缺、队伍结构失衡是目前基层工商执法队伍普遍存在的问题。近年来,虽然通过统一考试招录、在职学历教育、岗位业务培训等形式,在一定程度上缓解了人才资源短缺的状况,但由于人才发现、培养机制的长期缺位,人才结构失衡的问题依然没有得到根本改观,始终形成不了专业人才队伍梯队结构。一是年龄结构不合理。目前基层执法一线的骨干人员年龄结构趋于老化,队伍青黄不接,影响了执法队伍的战斗力。二是专业结构不合理。从人员专业背景看,具有与工商执法职能相关的专业教育背景如经济管理、财会、金融、法律、计算机信息技术、电子商务、质量检测等专业的人员在全系统人数中占比偏低,而通过自学参加国家各类资格认证考试,获得计算机等级证书、注册会计师、注册审计师、律师、经济师等技术资格的技能型人才稀缺。因此,工商部门迫切需要借助人才库的建设,尽快调整人才结构,加快培养各类执法办案人才,早日形成一支结构梯次合理、适应执法需求的专业人才梯队。
2、建立执法办案人才库,是解决基层队伍整体能力偏弱问题的现实需要。
人员年龄的老化,专业人才的短缺,资源配置的不合理,直接影响了基层执法办案队伍的整体能力。一方面,各种新经济形态发展迅速,在金融、证券、期货、保险、网络、房产、汽车销售等经济领域出现了大量新型、疑难案件,而由于缺乏必要的专业知识和专业技术,基层执法人员预见、鉴别、查缉相处置比类市场问题的能力普遍缺乏,在此类案件的案源发现、证据搜集等方面显得力不从心,导致工商执法办案领域的进展缓慢。另一方面,基层普遍缺乏一专多能、能独当一面的专家型、复合型执法人才,缺乏执法办案的核心带动力。因此,工商部门有必要全面整合内部执法人力资源,尽快在基层发现、培养一批优秀的专业执法人才,合理配置使用,发挥优秀人才的带动作用,达到办案队伍整体能力的提升。
3、优化人才发展环境,促进队伍建设良性循环。
应按照培养一专多能复合型人才的要求,改进培训内容,注重培训内容的专业性和系统性,在保留一般性工商法律基础知识和执法办案理论知识培训的同时,重点开展专业知识和专业技能的普及培训,内容包括执法办案实用技巧、执法风险防范、案例评析以及市场经济、现代管理、会计审计、信息技术、质量检测等专业知识和技能。优化培训方式,在采取自主学习、专题讲座、业务练兵等传统培训方式的同时,组织开展执法办案问题研讨、经验交流,共享大要案件和新类型、新领域案件查办信息动态,集中解决执法办案过程中遇到的新问题、新困难;利用"案例指导"的优势,组织开展指导性案例的编撰、评析、学习等活动,提升新型疑难案件查办能力;从执法办案程序、办案思路、调查取证手段及技巧、执法语言等方面,进行现场教学与指导。
4、能动执法,科学考评,试行办案积分考核管理。
做好执法办案工作还应解决办案水平和能力跟不上发展的问题。制约这一问题的瓶颈有两点:一是办案工作集中在少数骨干身上,使他们一直处于超负荷工作状态,同时又浪费了大量的人力;二是考核不科学,定性指标多、量化的指标少,重数量、轻效果;重实体、轻程序;重查案、轻调研,影响同志们的执法办案积极性,使得执法办案的专业化水平不高,这要求我们必须改变现行的考核办法,最大限度地调动执法办案人员的工作积极性,才能使执法办案工作从粗放型向精细型转变。
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