|
编者按：《论非法证据排除规则的继续效力——以重复供述为切入的分析》一文原载《法学家》2015年第2期，为方便阅读，推送分为上下篇，并删去注释，如有需要请参见原文。感谢吉冠浩博士授权推送。 作者：吉冠浩，北京大学法学院博士研究生 … 二、非法证据排除规则继续效力的判断标准 我们明确了非法证据排除规则的继续效力模式，用以处理重复供述，其核心问题是：先前非法讯问对随后供述的任意性是否继续产生影响。那么，如何判断是否继续产生影响，换言之，继续效力之判断标准何在？ 美国“毒树之果”理论对派生证据是否受到先前非法行为的污染，并未设置明确的判断标准，而是将这一判断标准委诸规范保护目的与实施成本的个案权衡。德国在证据使用禁止规则的发展过程中，也放弃达成所谓“判断标准通说”的努力，“转而代之的是对不同的利益关系在个案中区别加以分析的个别的举证禁止”。有鉴于此，对于非法证据排除规则的继续效力之判断，我们也很难设置一个明确的标准，相反，我们只能委诸个案判断。我国台湾地区的实务界亦持此观点：被告人自由意志所受之强制，系来自于侦查人员之不正行为，及该次讯问所处之环境等外在因素所致，除非妨碍被告人意思自由之外在因素消失，受讯问人之意思自由自随之回复外，否则，判断受讯问人所受之强制是否已延续至其后之应讯时，仍应研究该次不正方法与嗣后之自白间之相关联因素，包括讯问时间是否接近，讯问地点及实施之人是否相同，受讯问人自白时之态度是否自然，陈述是否流畅等，以定其因果联系之存否。因此，关于非法证据排除规则的继续效力，我们应当综合案件事实加以具体判断，权衡被告人被讯问时的每一个因素，包括：侦查人员非法讯问时的客观违法形态与主观违法情形，以及讯问主体有无明显变化，讯问情势有无实质变更，有无中断先前非法讯问影响的事实介入，犯罪嫌疑人、被告人是否深信其第一次自白仍然继续有效等。 （一）侦查人员非法讯问时的客观违法形态 非法证据排除规则继续效力的个案权衡，首先要考察侦查人员非法讯问时的客观违法形态。与较为模糊的主观标准相比，客观违法形态更易识别，即反映了侦查人员“偏离法定要求的程序以及是否该偏离系以一种使其对被告产生特别严重的影响的方式出现的”多种违法形态，如刑讯逼供、威胁、引诱、欺骗、违反法定告知义务。美国联邦最高法院在1975年的Brown v. Illinois案中主张：先前违法行为越恶劣，派生证据受到的污染就越难以洗清。英国证据排除规则中的“保护原则”，其相关因素也包括侦查人员侵权行为的严重性，以及对被告人产生的影响。 （二）侦查人员非法讯问时的主观违法情形 侦查人员非法讯问时的主观违法情形，主要是看侦查人员先前行为系故意抑或过失、恶意抑或善意，即考量侦查人员“受获得归罪性承认的愿望所激发的程度。”如美国联邦最高法院在1984年的 U. S.v. Leon案中创设的“善意例外”（the goodfaith exception）：如果非法搜索的侦查人员客观合理地相信搜索票有效，侦查程序合法，那么其取得的证据不应排除。其法理基础在于，该案即使排除了相应证据，从抑制侦查人员非法取证的规范保护目的看，也不会起到抑制非法取证的吓阻效果。再如我国台湾地区“刑事诉讼法”第158条之2第1款规定，经证明警察违背程序非出于恶意，且该自白或陈述系出于自由意志，其所取得的被告或犯罪嫌疑人之自白及其他不利之陈述，仍得作为证据。 可见，如若侦查人员先前违反取证程序的行为是善意的，即获取供述的侦查人员没有故意藐视被告人的合法权益，而是过失或错误地相信自己的行为是合法的，则其获取的重复供述的证据能力存在讨论空间。 （三）稀释的程度 非法证据排除模式的继续效力模式虽与“毒树之果”理论和证据使用禁止的放射效力模式存在显著差异，但在个案权衡上仍可以从作为“毒树之果”理论例外的“稀释规则”（the purged taint exception）中汲取经验。稀释规则，是指在侦查人员第一次非法取证后，第二次合法取证前，存在其他独立因素的介入，足以稀释或涤除先前非法取证行为的违法性污点，此时，该证据可以例外地具有可采性。美国联邦最高法院在1939年的Nardonev.U.S.案中主张：如果侦查人员的非法取证行为与争议证据之间的关联性已经变得微弱得足以洗涤先前的污点，那么侦查人员非法取证行为所获得的证据具有可采性。其法理依据为：“净化受到的污染这一概念试图确定一个界定点：据此，警察违法行为的危害性已经变得如此微弱，以至于排除规则的威慑作用已经小于所付出的成本”。1963年的Wong Sunv.U.S.案确立了至今适用的判断标准：是否存在足以稀释先前非法取证行为所造成污染的明显不同的其他取证手段。详言之，稀释规则包括以下三个方面： 1.讯问主体有无明显变化，讯问情势有无实质变更 一般而言，如果被告人在侦查人员第一次讯问时，因刑讯逼供而供述，即使侦查人员第二次讯问没有再刑讯，但在讯问主体和讯问情势尚未发生实质变化的情况下，我们仍然不可能期待被告人不受先前刑讯逼供的影响，此时，被告人重复供述的任意性仍存疑问。 需要注意的是，即使讯问主体发生变化，仍应对讯问情势进行具体判断，如被告人在侦查阶段因刑讯逼供而供述，侦查人员威胁其不得在审查起诉阶段向检察官翻供，因此，即使之后检察官在讯问时并未使用非法讯问方法，但因先前的刑讯逼供对被告人供述的任意性继续产生影响，讯问情势没有实质变更，其重复供述仍应予以排除。日本最高法院的判决认为：第一次自白是向警察作出的，第二次自白是在法官逮捕质问时作出的，决定逮捕时进行的质问是由侦查人员以外的其他独立机关，即法官实施的，而且在决定逮捕质问程序上给犯罪嫌疑人辩解的机会，因此逮捕质问笔录具有证据能力。随后，日本有些下级法院否定了这种逮捕质问笔录的证据能力，其判断标准是看被告人在逮捕质问中所作的自白是否被第一次自白时讯问的违法性所波及，比如重复自白若与第一次自白的内容完全一致就应当予以排除。我国司法实务界有观点认为：“如果到了法庭上，被告人面对法庭还继续作有罪供述，这个证据就可以采用了，因为法庭环境不一样。如果在法庭上被告人作无罪供述，又确实有证据能够证明此前的有罪供述系刑讯逼供，庭前相关有罪供述就一律不能用。”概言之，该种观点认为，除了讯问情势已有实质变更，只要有一次能够证明是刑讯逼供获取的供述，之后的重复供述就一律不得使用。 “讯问间隔的时间”是判断讯问情势有无实质变更的另一重要标准，这一标准要求审酌重复供述与先前非法讯问行为之间的间隔时间是否紧凑。详言之，“最初的违法行为与取得证据——该证据的可采性后来受到了质疑——之间的时间间隔越短，法院就越有可能得出以下结论，即该证据已经受到了污染”。美国联邦最高法院在2000年的Dickersonv. U. S.案中主张，在犯罪嫌疑人作出第二次自白前，侦查人员需要就第一次讯问的瑕疵，采取必要的“治愈措施”，否则第二次自白应当排除。这里的“治愈措施”包括两次讯问之间存在显著的时间间隔或者存在显著的情势变更。 此外，我国台湾地区的判例也有持此观点者，如“高等法院高雄分院”刑事判决92年度上更（一）字第299号判决认为：被告第二次警讯自白贩卖毒品，已距第一次警讯前遭非法逮捕达16小时；再者，被告第二次警讯笔录制作时连续录音，被告回答之声音清楚连贯，笔录所载内容亦与被告所述相符。足见被告在第二次自白时不仅距非法逮捕之时间已久，且系因施用毒品案件证据明确而等待移送检察官，又依上开连续警讯录音带勘验结果，被告并未经警方以其他不正之方式取得自白，则本件警方违反人权保障（违法逮捕）之瑕疵已经稀释。该案中，讯问情势已有实质变更：其一，讯问时间间隔较长，时间已然成为最好的解药；其二，第二次讯问有连续录音加以印证，且笔录与录音相符。再如，台湾地区“最高法院”97年度台上字第3344号判决认为；蔡某于原审已证称其于调查站讯问后，接继由检察官在调查站内为复讯，且复讯时原讯问之调查员仍站立在旁。所称如果无讹，蔡某所受调查员不正方法所致自由意志之受强制，于检察官复讯时其外在之影响因素是否已消失？原讯问之调查员仍站立在检察官旁，是否仍影响蔡某之自由意志？原判决……并未调查审认检察官于复讯时，原施以不正方法为讯问之调查员是否确实站立在旁？此种情形是否已影响及蔡某之自白系出于自由意志？攸关蔡某于检察官讯问时之陈述有无证据能力。该案的讯问情势即属尚未发生实质变更：其一，两次讯问的间隔很小，接连发生；其二，第二次讯问时原讯问的侦查人员仍在现场，导致蔡某所受侦查人员先前非法讯问方法的心理强制尚未被稀释，重复自白的任意性仍存疑问。 2.有无中断先前非法讯问影响的事实介入 我国台湾地区“最高法院”101年度台上字第5570号判决认为：非任意性自白之继续效力，须视第二次自白能否隔绝第一次自白之影响不受其污染而定，亦即以第一次自白之不正方法为因，第二次自白为果，倘两者具有因果关系，则第二次自白应予排除，否则，即具有证据能力。换言之，该判决认为如果前后两次自白之间介入稀释先前非法讯问污染的事实，则因果关系中断，继续效力不复存在。接下来的问题是：侦查人员先前非法讯问与所欲判定的重复自白之间，介入什么事实或介入多少事实可以中断其对随后自白的任意性继续产生影响？有学者认为，这属于“多次性派生证据”问题，类此树生果，果又生树，树又生果的情形，对证据使用禁止效力的判断应予以限制，进而主张该效力不及于再派生证据。换言之，证据使用禁止效力原则上仅及于第一次派生证据，不及于因派生证据合法取得的再派生证据。而此标准仅以派生次数为限，并无判断是否继续产生影响的实质标准，过于注重形式，在重复供述问题上几无运用空间。 但不容否认的是，先前非法取证行为与被质疑的证据之间介入的事实越多，该证据就越有可能具有证据能力。换言之，“当在被质疑证据和先前的非法行为之间的联系足够长或者该联系仅仅通过复杂的争论才能够被显示时，排除显得不合适”。其正当化事由是：“由于事件之间的因果关系链条变得很长，警察不太可能预见到受到质疑的证据会被认定为非法行为的产物，因此，排除规则的威慑作用也就被大大削弱了”。还有学者指出：“嫌疑人被解送至治安法官前并被该法官忠告，这倾向于表明稀释；另一方面，如果介入事件由讯问和其他的警务行为构成，而这些行为系采用了拘禁并意在利用该拘禁来说服被告作出归罪性陈述的话，显然这些介入事件显示了稀释尚未发生。” 司法实务观点方面，美国联邦最高法院在1963年通过Wong Sun v. U. S.案确立了“稀释规则”：第二个证据若是利用非法方法获取的原始证据的产物，则应（适用“毒树之果”理论）予以排除。但是，如果有充足的理由可以辨识原始证据的污点已被稀释，则（作为“毒树之果”理论的例外）无须再行排除。该案中，Wong Sun作了两次供述，第一次供述是在被侦查人员非法逮捕后作出的，第二次供述是在交纳保释金被释放数日后，自愿返回警察局向侦查人员作出的。联邦最高法院的大法官认为这些事实足以稀释先前非法逮捕的污点，非法逮捕对第二次自白的影响已近消弭。概言之，该案存在被告人自愿行为的介入，进而中断了先前非法取证行为所造成的污染。台湾地区“最高法院”93年度台上字第6656号判决认为：调查员以不正方法取供后，检察官又对其进行了两次讯问。上诉人于检察官侦查中之初供，距其于调查局讯问时之陈述已逾一个月又十日，又其第二次在检察官侦查中之供述，并有选任之辩护人到庭执行职务，……足证上诉人先前因上开不正之方法，所受精神上之压迫状态，并未延伸至其后未受不正方法所为之自白。 3.犯罪嫌疑人、被告人是否深信其第一次供述仍然有效 重复供述问题中，我们若要准确判断先前非法讯问的“污染”是否已被“稀释”，必须首先明了一个事实：“一个人被说服，暂时或一直承认自己有罪，或者被骗后，沮丧地认为没人相信自己，为了避免再次受到讯问而把所有的事都承认了下来，都会做出虚假的供认。”因为根据司法心理学的研究成果，在被羁押讯问时，存在一种不可避免的压力导致被告人认罪。这种压力可能是因为羁押和讯问、心理脆弱性或是各项因素的结合。当被告人存在内在的压力和动机而非仅有外在压力去“回想”所谓的犯罪事实时，他们更可能去相信自己卷入到了案件中或是伤害到了被害人，即伴随着“错误的信念”产生了“错误的记忆”。换言之，一旦被告人深信第一次供述仍然有效，案件已有定论，在随后的讯问中他别无选择，只能继续重复其已作出的供述，因此，先前非法讯问所造成的违法性“污染”将持续下去，而未得到“稀释”。 在美国联邦最高法院1985年审理的Oregon v.Elstad案中，辩方提出了“覆水难收”论（let the cat out of the bag theory）：一旦被告人在先前的非法讯问中作出了自白，已经形成了对其心理的强制，因为一般人都会觉得先前都已经承认了，再保持沉默已无意义。换言之，被告人认为自己既已自白，已经露了底，覆水已然难收，就如同让猫跳出口袋后，再也抓不回来一样。美国联邦最高法院在2000年的Dickerson v.U.S.案中提出的“治愈措施”还包括，侦查人员在第二次讯问前，应向被告人告知其第一次自白不具有可采性，从而使被告人无需顾虑其已露底，覆水难收。这两个判例说明，如果治安法官、侦查人员或者辩护律师告知被告人先前的供述是非法获取的，无论其本身抑或其所派生的证据都不能用，此时，便会稀释先前非法取证行为对随后证据的污染。 上述“覆水难收”理论的要义为：被告人往往认为，其既已为第一次自白，并深信该自白仍然有效，因而其再为第二次自白，对其已别无所失且别无选择。因此，前后两次自白之间，关联紧密，因果关系尚未中断。在大陆法系国家和地区，该问题被转化为：随后的侦查人员应否向被告人践行加重的告知义务？详言之，针对在先前的讯问中，侦查人员未尽告知被告人沉默权的义务，而在随后的讯问中经被告知沉默权后，被告人仍为重复自白这一情形，关于其随后的重复自白应否具有证据能力，德国司法界和学术界的观点为“加重的告示义务”说，即看随后的讯问中被告人是否在被告知沉默权的同时，还被告知其之前所为的供述并没有证据能力。 我国台湾地区“最高法院”93年度台上字第6656号判决认为：第一次讯问时侦讯者若使用不正方法而取得被告不利之自白，第二次讯问只要“相当时间经过”与“选任辩护人”二点，即可摆脱先前讯问采用不正方法的影响，被告于其后之讯问已经回到意志自由的状态。概言之，该判决主张随后的侦查人员只要尽一般的告知义务即可。然而，有学者认为上述条件和一般告知义务不足以稀释先前非法取证行为的污染，由于被告人未必知悉先前非法讯问的法律效果，因此，若欲主张先前非法讯问并无继续效力，程序上应先积极排除先前非法讯问对任意性判断可能产生的影响，即应课予后来侦查人员对被告人践行加重的告知义务，以使被告人明确了解情势以后再自行判断是否供述，否则，被告人难免受制于木已成舟之先前自白而为相同内容的自白。总体来看，持加重告知义务说的理由有：一方面，若无加重告知使被告人了解其现实状况的话，被告人于再次面对侦查人员接受讯问时，将无法判断哪些事实已被先前的供述所证实，甚至认为由于先前已为不利之供述，且该供述记录在案，故大势已去，进而认为以后的诉讼决定均属无关紧要；另一方面，被告人在第一次自白后，与随后的自白，只要未经侦查人员的加重告知，几乎都可认作是第一次自白的重复，即重复此一已禁止使用的自白，如果认为随后的重复自白可以使用的话，无异于让先前已因非法而被禁止使用的自白在事实上“起死回生”。概言之，侦查人员在随后讯问中应尽加重告知被告身处任意状态、得自由供述的义务，一般告知义务并不能稀释先前违法的污染，此加重告知义务实为稀释原则的题中之意。 三、非法证据排除规则继续效力的证明责任及标准 （一）继续效力的证明责任 我国《刑事诉讼法》第49条规定“公诉案件中被告人有罪的举证责任由人民检察院承担”，这里的“被告人有罪的举证责任”属于实体性事实的证明责任，而刑讯逼供等非法方法与重复供述之间有无因果关系属于程序性事实，不能直接适用本条。此外，关于程序性事实，我国通说认为不能直接适用无罪推定、疑罪从无原则，因此，程序性事实无法证明时的利益，并不当然归于被告人。但是，在非法证据排除问题中，鉴于此类情形的实力支配和证据情势对于辩方极为不利，因此，较为合理的见解应是“推定法”，即推定已知的非法讯问方法与争议供述之间存在因果关系，控方有明确的反证时方可推翻。关于非法证据排除规则继续效力的证明责任，可以参照适用非法讯问方法与被告人供述之间有无因果关系的证明责任，即先前非法讯问后，“应推定之后的自白为先前非法行为的产物，若欲使该自白具证据能力，检察官应举证证明非法瑕疵已遭稀释”。需要注意的是，这里“推定先前非法讯问方法对随后重复自白的任意性继续产生影响”，是指控辩双方就有无影响发生争议时，法院只需认定侦查人员在第一次获取供述时存在强制性排除的客观违法形态，即可推定对随后重复自白的任意性产生了影响。 最高人民法院的实务观点认为：如果被告人及其辩护人主张，没有第一次遭受刑讯逼供的影响，被告人不会作出后续的重复性认罪供述，因此申请法院排除所有的认罪供述，人民检察院就需要提供证据证明，第一次刑讯逼供对被告人所造成的影响在此后的各次讯问中已经消除，否则就将影响到所有认罪供述的可采性。概言之，重复供述未受先前非法讯问的继续影响的证明责任由控方承担。美国联邦最高法院在处理自白的“毒树之果”问题时，遵循的Nardone规则也与之类似：一旦被告人证明了警察非法行为与意欲指向的证据之间的关系，则由控方证明违法性的污染得到了稀释。 （二）继续效力的证明标准 我国《刑事诉讼法》第58条规定：“对于经过法庭审理，确认或者不能排除存在本法第54条规定的以非法方法收集证据情形的，对有关证据应当予以排除。”可见，控方对侦查人员取证方法合法性的证明标准需要达到排除合理怀疑的程度。具体到非法讯问与被告人供述之间有无因果关系的证明，持异议者认为，这一因果关系是程序性争议事项，法院适用自由证明足矣，其心证无需达到确信程度，仅需证明至有怀疑之程度，法院在心证上认为“很有可能”或“大致相信”即可。也有学者认为，检察官对自白任意性的说服责任，应达到排除合理怀疑的程度，其理由为：“若程序法事项的决定，可能影响到无罪者被误判为有罪时，应考虑以（与实体性事项）相同之说服程度来证明程序法的事项。”而被告人供述向来被视为“证据之王”，裁判者赋予其极高的证明力。因此，被告人供述常常直接影响到判决的结果，若有虚假的供述被转化为定案根据，很可能造成冤假错案。此外，侦查人员或检察官控制着供述的取得过程，控方较辩方更易取得讯问过程的证据，因此要求控方承担的证明责任达到排除合理怀疑的证明标准，具有现实可行性，并不会导致控方的举证困难。 那么，非法证据排除规则继续效力的证明标准又该为何呢？我们认为，可参照上述适用非法讯问方法与被告人供述之间有无因果关系的证明标准。如美国联邦最高法院在1972年的 Lego v.Twomey案中指出，“如果辩方主张其作出的自白非任意性时，控方必须至少以优势证据证明该自白具有任意性。”联邦最高法院在该案中认为控方应至少以优势证据证明该自白具有任意性，但也强调各州可以根据本州的法律自由地采取更高的证明标准。此后，一些州根据Lego案适用优势证据的证明标准，也有一些州适用排除合理怀疑的证明标准。 四、非法证据排除规则继续效力的适用范围 如前所述，相较于现有的三种模式，非法证据排除规则的继续效力模式更具操作性和兼容性，但我们亦应注意继续效力模式的适用范围。 （一）超越强制性排除与裁量性排除 关于非法证据排除规则继续效力的适用，国内有学者主张采用裁量性排除的模式。其理由大致为：采取过于严格的规制办法，即一旦存在非法证据嫌疑，该被告人尔后的一切有罪供述皆不具备证据能力，不利于打击犯罪。针对该论的质疑为：裁量性排除是否会带来法官自由裁量权的过度扩张？关于该问题，最令人遗憾的结果可能是，法官基于多方面的考虑，通过非善意地解释证据规则，将所有“自由裁量的排除”都变成“自由裁量的不排除”。换言之，裁量性排除存在以下隐患：无法有效规制法官因外在压力而不能或不愿排除非法证据，进而将对证据能力的判断异化为对证据真实性的衡量；该做法不利于非法证据排除规则规范目的的实现，致使侦查人员存有侥幸心理，无法起到抑制非法取证的阻吓效果。 美国在“毒树之果”理论视野下，“对被告诉讼上之利益，如不能（或不愿）证明第二个行为违法，得证明第一个行为违法，仍可能排除证据。”这是因为“控方应当证明导致第一项陈述非自愿的影响因素在作出第二项陈述时已经不再存在或不再有控制作用，”即由控方承担继续效力的证明责任，进而推翻以下推定：先前非法讯问方法对随后重复供述的任意性继续产生影响，在先前非任意供述之后所做出的供述仍处于非任意状态之中。 这里适用了推定原理，即侦查人员第一次获取供述行为违法是基础事实，该基础事实一旦得到证明，则作为推定事实的重复供述的任意性受先前非法讯问继续影响之推定事实自动成立。如上文讨论侦查人员的客观违法形态时所论述的，如果侦查人员先前的非法讯问方法属于法定强制性排除，那么随后重复供述的排除模式应属于以推定为基础的强制性排除。换言之，侦查人员获取的第一次供述被强制性排除后，其获取的重复供述应被推定为是在被告人非任意状态下做出的供述，除非控方进行反证，否则应当予以排除。 （二）继续效力适用于所有言词证据 重复供述的核心问题是判断先前非法讯问对随后供述的任意性是否继续产生影响。换言之，非法证据排除的继续效力之观念，“强调被告之自白须完全出于自由意志，有任何影响被告自由意志所为之自白，均不具证据能力”。而侦查机关为获取案件事实所进行的调查，不仅可能使用非法讯问方法侵犯被告人的自由意志，而且可能使用非法询问方法侵害证人、被害人乃至鉴定人的意志自由，进而对其造成心理强制；换言之，被告人、证人、被害人、鉴定人的自由意志均有受到来自侦查人非法取证行为强制的危险。司法实务中，美国联邦最高法院在1974年的Michigan v. Tucker案中提出：“毒树之果”理论亦适用于证人证言，证人证言可以成为“毒树之果”而被排除。我国台湾地区“最高法院”97年度台上字第3344号判决所审酌的亦是该案侦查人员在讯问时对证人蔡某施以不正方法之效力。基于此，我们理应将继续效力的适用范围推广至所有言词证据，以保障被告人、证人、被害人、鉴定人的意志自由。 （三）继续效力不适用于实物证据 当然，非法证据排除规则的继续效力亦有其适用边界，毕竟，该效力一旦确认便会造成侦查人员使用非法取证行为获取的证据被排除。较为适宜的边界应当是“不准执法人员利用非法行为而取得更优越的地位，但也不使其处于较非法行为前更劣势的地位。” 为了划定这一边界，我们必须首先明了：“实物证据的排除规则是纯粹的收集程序违法性问题，与言词证据中的自白适用排除规则有所不同。”因为，一般而言，实物证据是伴随着案件事实的发生而形成的一种证据，它所记录的是案件事实的某一环节或片段，具有较强的稳定性。以物证与供述为例，判断物证如何取得，多依据客观事实，而供述则多涉及被告人的主观动机与意志。“物证几乎皆为搜索扣押之产物，而政府对于搜查扣押必须证明相当理由，并有证人之报案或警察之亲自视察，否则不能证明相当理由的存在。因此，判断物证是否为先前非法行为的产物，较为容易、客观。”因此，非法证据排除的继续效力不适用于实物证据。 编辑：Ceci_Zhang, lanceguin, Zj_hsy，泡豇豆二 |
|
|
