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文/IPO大虾 今天大虾要讲讲董监高减持，令公司被记入上市公司诚信档案的事儿。
3月19日，上交所公布一份处罚决定，对口子窖监事冯本濂，在定期报告窗口期违规减持公司股票，做出公开谴责的纪律处分，并同时通报安徽省人民政府和中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 处分显示，口子窖预约在2017年10月27日披露第三季度报告，而冯本濂却在9月28-29日期间，通过集中竞价累计减持公司股票28.3万股，作为监事在定期报告前30日进行减持，构成违规。 口子窖2017年半年报显示，冯本濂持公司436万股，照此计算，他当时减持的股份占其总持股数的6.5%。而口子窖的股价从去年二季度起持续上涨，28、29两日口子窖收盘价为48.46元、49.37元，按平均收盘价计算，冯监事两日减持套现金额约为1384万元。
而这些只是冯监事减持计划的冰山一角，据大虾了解，其从去年7月就已开始减持。
2017年7月24日-11月6日期间，冯监事合计减持公司股票103.43万股，减持金额4894.31万元。减持完成后，其还持有口子窖336.61万股。 资料显示，冯本濂1952年生，毕业于安徽师范大学财务管理专业，1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒厂(口子集团前身)财务科长；1996年12月至2010年12月任口子集团审计部长；2002年开始，任口子集团下属的口子窖监事一职。 然而让大虾觉得好笑的是，冯监事的违规减持，口子窖去年10月曾披露过，还称冯监事不属于公司控股股东，所以减持没啥影响…… 从履历看冯本濂算是经验丰富的老财务了，没想到老手也有失误之处，就是口子窖一年内的定增计划泡汤，融资行为将受到约束。 按照《上市公司证券发行管理办法》第39条规定，上市公司存在现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。 对于冯监事受谴责这事，吃瓜们也热情围观：
骁骑校尉AMG：这处罚力度...能起到震慑作用？
沧海澹澹山耸峙：几千万到手，骂呗，随便
江河湖海山上行：没收收入，罚款10倍，
GalaxyOne：有几个上市公司不是这种内外套路？
哈酷呐-嘛嗒嗒：人家没违规没违法的话，你谴责就是违背市场规律。要是人家违规违法，你谴责就是不作为
一直想取个很酷的网名：怎么就载了，没被开除也没罚款，就谴责一下怎么了
郑本本：上市不为了套现难道还为了情怀？
花火图腾：我也好想被谴责
这位冯监事啊，您是有多着急，赶在那几天踩雷，让口子窖扎了心。 据大虾所知，随着监管力度日渐加大，监管部门近期已经处罚了好几起董监高违规减持案例。
3月16日，上交所对*ST柳化副总经理陆胜云，以及交大昂立时任董事兼常务副总裁葛剑秋。违规减持予以通报批评，并通报中国证监会、记入上市公司诚信档案。
*ST柳化陆胜云，截至2017年8月，持有公司非限售流通股32.4万股。同月31日，陆胜云通过集中竞价交易减持股票2.4万股，成交金额13.92万元。尽管上述交易未产生收益，但其在减持前未预先披露减持计划，违反了减持新规。
交大昂立葛剑秋，于2017年4月20日离任，不再担任公司任何职务，但在离职4天后就通过集中竞价方式减持交大昂立股票6.25万股，成交均价为6元/股，对应金额规模37.5万元。离职后半年内减持公司股票的行为，违反了董监高人员转让公司股份的相关限制性规定。
3月21日，江苏证监局公布了对苏州固锝副总经理杨小平采取出具警示函措施的决定。据公告，杨小平于2017年11月29日减持苏州固锝股票9.87万股，交易金额91.81万元，并未在实施减持行为前预先披露减持计划。 董监高频繁的违规减持，就是因为犯错成本较低。段和段律师事务所陈若剑律师则指出，参照美国的监管政策，我国应该根据条件对股东拟减持情况进行审核，同时要求股东公告投资者，披露减持原因，减持价格，减持时间等。在减持价格方面，运作价格应该与股东减持前一段时间的价格走势相联系，避免股东在市场波动大、股票异常交易的行情下进行减持行为。
#今日唠嗑# 监事减持，该不该罚？ |
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