知风云：董事会专门委员会能够通过提高决策的专业性和效率来提升企业治理效能。为满足日益增长的科技创新需求，设立董事会科技创新委员会，能够显著增强国有企业在技术创新领域的战略领导力与执行力。董事会创新委员会是董事会专门委员会的一种，《上市公司治理准则》第三十八条规定：“上市公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会”。 除了审计委员会是“应当设立”，提到的三种和其他未列明的专门委员会都可以根据需要设立。那么什么样的企业适合设立科技创新委员会呢？首先必须是科技型企业，即企业的主要业务与科技研发、技术应用密不可分，科技创新对企业发展的驱动作用明显。具体表现为：研发投入高，愿意为科技创新提供充分的财力支持；研发力量强，具备进行技术突破和创新的潜力；行业竞争激烈，需要不断进行技术创新才能保持领先地位。以下列举了一些设立科技创新相关专门委员会的国有控股上市公司，可以看出，这些企业的普遍特征是研发投入强度和研发人员占比远高于市场平均水平。 图 部分设立科技创新委员会的国有控股上市公司的研发投入和人员情况科技型企业的发展必须依赖于技术的突破和创新，创新委员会能够提升科技创新在战略决策层面的权重，引领企业的科技发展战略，明确技术研发方向，为企业创新工作发挥顶层指引作用。创新过程中难免面临不确定性和风险，科技创新委员会可以对长期技术路线和重大科技项目进行风险评估，制定风险管理方案，降低创新风险。企业创新体系中创新委员会处于顶层位置，可以推动建立健全科技创新管理体系，包括知识产权管理、成果转化机制、研发项目管理等，为科技创新活动提供制度保障。结合科技创新委员会的定位和国有企业实践，科技创新委员会的主要职责具体包括三方面：科技创新委员会负责研究企业的长远科技发展战略规划并向董事提出建议。这包括分析国内外技术发展趋势，识别关键技术领域，以及根据企业自身优势和市场需求，确定科技创新的重点方向和目标。委员会需确保企业的技术创新活动与国家科技创新政策、行业发展趋势保持一致，引导企业向高科技、高附加值领域转型升级。基于长期战略，科技创新委员会负责筛选、提议并监督实施重大科技项目。这些项目往往涉及核心技术突破、新产品开发或产业升级，对提升企业核心竞争力具有关键作用。委员会需要评估项目的可行性、技术先进性、市场潜力及风险，确保资源配置的高效利用，并协调内外部资源支持项目实施。为了保证科技创新活动的有效性和效率，科技创新委员会还承担着对科技项目的执行过程进行监督和成效评估的任务。这包括建立科学合理的评价体系，定期检查项目进展，评估科研成果的转化应用效果，以及根据评估结果调整项目方向或资源配置。同时，委员会也需关注科研诚信和合规性，促进健康科技创新生态的建设。国有企业可以单独设立科技创新委员会负责创新工作，也可以设立将创新与其他方面工作结合设立战略与创新委员会。以国投智能为例，其设立战略与创新委员会，主要负责对公司长期发展战略、科技创新及重大投资决策进行研究并提出建议，战略与创新委员会的主要职责权限是：对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议，建议年度预算草案； 对《公司章程》规定须经董事会批准的对外投资、收购出售资产、资产抵押、固定资产投资、对外担保事项、委托理财、关联交易、融资方案及发展战略等重大事项进行研究并提出建议； 对其他影响公司发展的重大事项包括但不限于放弃权利、资产退出、资产流转等进行研究并提出建议； 统筹公司科技创新工作，审议科技创新相关工作事项； 对以上事项的实施进行检查； 董事会职权内的其他事宜。
科技创新委员会一般由3-5名董事组成，其中至少应包括一名独立董事，引入外部的独立视角，提高决策的客观性。科技创新委员会委员由董事长或董事会成员提名，由董事会审议通过产生，其中包括一名主持委员会工作的主任委员。主任委员通常是具有专业技术背景的董事会成员，应当熟悉公司科技创新现状与需求，确保委员会运作的专业性。科技创新委员会委员任期与董事会任期一致，董事会审议通过后可对委员会委员、主任委员会在任期内进行调整。科技创新委员会分为定义会议和临时会议。通常每个会计年度至少应召开一次定期会议，讨论科技创新战略、评估研发进展、审议项目提案等。遇到紧急或重要事项时，经董事会或科技创新委员会成员提议可以召开临时会议，快速响应科技创新方面的新情况。为了确保科技创新委员会更有效的开展工作、顺利实施其决策和规划，许多企业会设置相应的日常工作机构来支持科技创新委员会履职。这些日常工作机构可以是董事会办公室，也可以是主管科技创新的职能部门，包括技术管理部、规划部。例如时代新材科技创新委员会的常设工作机构为科技质量部，秘书处为董监事（总经理）办公室。负责组织召开董事会审议科技创新委员会委员、主任委员人选； 负责组织召开科技创新委员会会议，形成相关会议或决议； 协调安排委员会列席或旁听公司有关会议或进行调研工作，协助委员会收集掌握相关信息； 委员会要求履行的其他职责。
设立科技创新委员会，是国有企业重视科技创新、提升核心竞争力的重要举措。通过明确职责、健全机制、优化运作，科技创新委员会能够有效发挥战略引领、风险管理和机制保障的作用，推动企业实现高质量发展。
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