@基层一线执法人！收藏备用！市场监管案卷制作要点参考

在市场监管过程中，基层一线执法同事，认真履行执法相关工作，而在相关工作中，案卷制作是非常重要的一项内容，我们特意找了一份山西同事整理的相关要点给予大家参考，也欢迎大家留言各抒己见进行补充。

01

　

材料复制件由证据提供人标明“经核对与原件无误”，注明出证日期、证据出处并签字或盖章。

02

　

当事人有委托行为，应提供委托书，委托事项应明确。

03

　

现场笔录最后一行文书下加上“以下空白”字样。（如在“现场情况”最后一行文字后有空白）。

04

　

适用法律法规：特别法有规定适用特别法，新法有规定适用新法，下位法与上位法有冲突适用上位法。

05

　

引用法律依据应具体明确到条、款、项，引用依据内容应准确、完整。

06

　

按规定期限立案。（《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第十七条第一款）。

07

　

采取先行登记保存措施应开具先行登记保存证据通知书、财物清单。（期限见《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第三十条第二款、三十二条，情况紧急，需要当场采取先行登记保存措施的，执法人员应当在二十四小时内向市场监督管理部门负责人报告，并补办批准手续。对于先行登记保存的证据，应当在七日内采取措施）。

08

　

封存的物品应当加封市场监督管理机关的封条和留存封存物品的照片。

09

　

当事人当场进行口头陈述、申辩的，现场笔录要如实记载当事人陈述、申辩的情况；如当事人在现场检查时不提出陈述、申辩的，应当记载当事人未提出陈述、申辩的情况。

10

　

应给当事人留足三个工作日陈述申辩、申请听证。

11

　

处罚决定书认定的事实、理由及处罚种类、幅度如果与告知书不一致，应有书面材料说明合法合理改变原因。

12

　

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人。当事人不在场的，应当在七日内送达当事人。

13

　

投诉、申诉、举报等案源材料，调查终结报告及批件、核审意见、听证报告、部门负责人集体讨论记录等不宜公开的材料应装入副卷。

14

　

案卷应按国家有关规定划分保管期限。

某某市市场监管综合行政执法队

行政处罚案件案卷装订规范

1、 案卷封面

1. 案件名称：当事人姓名（名称）+违法行为+案；对于案件终止调查、违法事实不能成立、立案调查后移送司法机关等处理决定，按照“当事人姓名（名称）+涉嫌+违法行为+案”的方式表述；

2. 行政处罚（不予行政处罚）决定书文号，按照《行政处罚决定书》或者《不予行政处罚决定书》发文字号填写。对于案件终止调查、违法事实不能成立、立案调查后移送司法机关等处理决定，不填写此项内容；

3. 办案单位：填写负责承办案件的机构名称全称；

4. 保管期限：永久或者30年；一般程序永久，简易程序30年。

5. 归档号：由8位阿拉伯数字表示，前4位为案件办理当年的年份号，后4位为结案案件的流水号，自0001号开始，一案一号，依次编写，案件跨年度办结的，前4位使用案件办理当年年份号，后4位按当年结案案件流水号排序，如20200001。

2、 正卷材料

1. 正卷目录表：文号：如某某市监执队罚字[2020]1号。文件名称：如行政处罚决定书。日期：如2020/5/11。页号：如1-3。（写明在整个案卷中的起止页号，空白页不编写页号。页号应逐页编制，宜分别标注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置）；

2. 立案审批表；

3. 行政处罚决定书及送达回证；

4. 对当事人制发的其他法律文书及送达回证：A、实施强制措施决定书；B、询问通知书；C、解除行政强制措施决定书；D、延期/分期缴纳罚款通知书；E、行政处罚/行政处罚听证告知书；

5. 证据材料：A、当事人或者当事人的委托代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述、申辩材料。（被询问人不是当事人或者当事人的委托代理人的，不需告知其享有陈述权、申辩权以及申请回避的权利）；B、当事人主体资格证照；C、现场笔录；D、责令改正通知书；

6. 听证笔录；

7. 财务处理单据：A、罚没款收据；B、涉案物品处理记录；

8. 其他有关材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送函；C、检测/检验/检疫/鉴定委托书；D、当事人提交的书面申请[延期/分期缴纳罚款通知书]。

3、 副卷材料

1. 副卷目录表；

2. 案件来源登记表；

3. 投诉、举报等案源材料；

4. 指定管辖通知书；

5. 涉嫌犯罪案件情况的调查报告；

6. 案件调查终结报告；

7. 行政处罚案件有关事项审批表[实施行政强制措施审批]；

8. 行政处罚案件有关事项审批表或者《行政处理决定审批表》[涉嫌犯罪案件移送审批]；

9. 行政处罚案件有关事项审批表[延长行政强制措施期限审批]；

10. 行政处罚案件有关事项审批表[解除行政强制措施审批]；

11. 行政处理决定审批表[行政处罚决定审批]；

12. 行政处罚案件有关事项审批表[延期/分期缴纳罚款审批]；

13. 案件审核表；

14. 听证报告；

15. 协助调查函；

16. 结案审批表；

17. 其他有关材料。

4、 页码编写

正副卷序号分别从1开始，页号应逐页编制，分别标注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置。（文书正反面有文字的反面应该编写号码，反面无文字的不编号。）

本期主编：李俊