初核阶段需把握的30个重点事项、初核实务操作相关知识点梳理全表、初核报告模板，请收藏

来源：《14堂职务犯罪侦查实战课》、《纪检监察实务一本通》、纪法一点通

一、初核阶段就需要关注和了解的30个重点事项

从事审查调查工作，必须掌握与之有关的丰富“素材”和“原材料”，初核阶段就需要熟练掌握以下30个重点：

1.是否有明确的举报人和单位；

2.是否存在明确的犯罪事实、迹象；

3.是否国家工作人员（党员、监察对象）；

4.单位性质及体制变化情况；

5.是否属于监察机关管辖；

6.是否属于本委管辖；

7.是否存在利用职务之便；

8.有无存在实施职务犯罪的可能；

9.有无刑事追究的可能；

10.有什么背景、经历、隐私；

11.作案动机、手法和防范心理程度；

12.有无依靠的人员和因素；

13.有无知情人或直接经手人；

14.举报人是局外人还是知情人；

15.举报件是单一举报还是多头举报；

16.举报动机属于哪一种；

17.举报事实的可能性和真实性程度；

18.举报事实涉嫌何罪或涉嫌几种罪名；

19.是否涉及窝案串案；

20.举报事实的关键所在；

21.事实证据是否客观存在；

22.事实证据获取的可能性和途径；

23.调查工作切入点及利弊；

24.举报事实的发展趋势和各种可能；

25.调查过程中的有利因素和不利因素；

26.调查过程中可能出现的阻力；

27.调查工作需要几个阶段；

28.调查周期需要多长的时间；

29.调查人员如何最佳组合与后效控制防范；

30.最终发展结果的预测。 

二、初核实务操作有关知识点梳理一览表

初核的任务	核查对象是不是党员、监察对象，是否存在违纪违法事实，是否需要追究纪律责任、法律责任，是否属于纪检监察机关（本委）管辖。
初核程序的启动	初核的决定机关即有权决定启动初核程序的主体即党委（党组）、纪委监委（派驻纪检监察组）。 启动初核的主体即具体启动、办理初核程序的部门，监督检查、审查调查、干部监督等承办部门。
初核帮手	互联网大数据、……报告查询。
摸清案情的基本方法	摸清核查对象生活社交圈有无异常、……有无异常。
初核围绕“五准”下功夫	人物画像要绘准、核查重点要选准、关联人员要找准、家庭财产要查准、利益关切要摸准。
选择突破口应注意“三要素”	一要找薄弱环节，也就是事实比较清楚、情节比较具体、可查性较强、相对容易突破的问题或人物； 二要有因果联系，也就是查清这件事必然连带到违法违纪问题，抓住这个人必然牵涉到下一步要查的人； 三要有震慑力度，要抓住应予追究党纪、政务、法律责任的要害问题，提高初核工作质量。
初核的方法	先密后明、先外后内、先弱后强、先下后上、……。 优先选择涉嫌人员较少、涉嫌人员指向较明确的点作为切入点，优先选择那些关系网较简单、初核工作阻力较小的点开展初核，优先选择从与初核对象工作上有密切联系的人员着手，优先选择……，先从事实较为清晰、难度较小的点入手。
违纪违法案件线索初步核实的途径	提取书面文字资料，提取银行资料，向证人和知情人提取资料，向行贿人、介绍贿赂人提取资料，从反常的逻关系中提取资料
初核手段有“三增”	《监督执纪工作规则》有“三增”：一是增加了调取个人有关事项报告，二是增加了查核资产情况和有关信息，三是增加了审批后可以采取……措施等三种方式。
初核问题线索应坚持三大原则	紧扣问题线索要点拟定初核方案，初核问题线索要对照具体规定进行，作出初核结论须言之有据
初核阶段应增强四个意识	时间意识（一旦发现有关线索，马上提取相关证据，不给对方任何隐匿之机）、现场意识（外调取证尽可能去现场取证，与业务人员直接交流，直接翻阅有关书证）、安全意识（做好案件保密和核查对象的人身安全）、证据意识（初核过程中不放过任何蛛丝马迹、细枝末节，及时固定证据）。
初步核实工作结束后处置方式	承办部门应当综合分析初步核实情况，按照拟立案审查调查、予以了结、谈话提醒、暂存待查，或者移送有关党组织处理等方式提出处置建议。
初核与立案的关系	初核不是立案的必经程序，如对依法受到刑事责任追究的党员和监察对象需要进行党纪政务处分的，原则上可以不再履行初核程序；对涉案人员，可以交由有关纪检监察机关直接立案审查调查。
初核时限	《案件检查工作条例》第十五条规定，初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。《监督执纪工作规则》取消了初核的时限规定。
初核报告	初核报告应包括的内容：被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据以及初步核实结果、存在疑点、处理建议；初核报告：由核查组全体人员签名备查。初步核实情况报告：应当报纪检监察机关主要负责人审批，必要时向同级党委主要负责人报告。
初核中存在的主要问题	保密安全意识不够强。由于保密工作做得不好，导致在初核中泄露了相关案情，案件调查流产。在办案过程中，一些办案人员安全防范意识不够强,安全防范措施不够到位,为核查对象串供、隐匿销毁证据、打击报复举报人等埋下了伏笔。 初核阶段谈话对象的安全重视不够。有的谈话对象在谈话中讲出了有关违纪问题后，思想压力过大，存在自杀的风险。做好安全预案，从谈话地点的选择、谈话对象的接送环节、谈话过程中的注意事项，以及谈话完成后的结束语等，都要制定工作预案，考虑周全，细致安排，认真执行，一丝一毫都不能大意。
推荐阅读书目	庄少华：《怎样写好初核情况报告》，中国纪检监察报，2020年4月22日，第8版。　 赵德华 张东晓：《力求五准 确保初核质量》，中国纪检监察报，2020年4月29日，第8版。

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纪检监察机关怎样写好初核情况报告

来源：《中国纪检监察报》2020年4月22日；作者：庄少华，安徽省歙县纪委监委

初步核实情况报告，是指纪检监察机关核查人员经批准对党员或党组织的违纪违法问题线索进行初步了解核实后，向有关组织或领导写出的书面报告。笔者长期从事一线审查调查工作，对如何写好初核情况报告，谈几点体会。

初核情况报告一般分为：标题、导语、被反映人基本情况、反映的主要问题及初步核实结果、需要说明的问题、处理建议及依据、初核人员签名等7部分。

一、标题

初核情况报告的标题是对何人何问题予以初核，不能笼统地写为“有关问题初步核实情况报告”，应将被反映人单位、职务、被反映的主要问题等交代清楚，如《关于反映县××局党组成员、副局长王××收受礼品礼金等问题的初步核实情况报告》。如果反映的违纪问题较多，应选择主要问题列入标题；如反映的主要问题不止一个，而且也查实了部分，可概括表述为“涉嫌严重违纪问题的初步核实情况报告”。

二、导语

导语主要写明初核依据和初核工作简要情况。其中初核依据包括时间、批准领导、问题线索来源。初核工作简要情况主要指初核部门或初核人员的组成、初核方式方法、起止时间等。如：2020年2月20日，经县纪委监委主要领导审批并报县委主要领导批准（或同意），我委第一纪检监察室对市纪委移交（×××〔2020〕×号）的网络匿名举报县××局党组成员、副局长王××收受礼品礼金等问题进行初步核实。

三、被反映人基本情况

按照被反映人的干部履历等书证材料，具体写明其姓名、性别、出生年月、籍贯、文化程度、参加工作时间、入党时间、历任主要职务及现任职务等。注意事项：①任职期间未发生违纪行为的可笼统写；②从发生违纪行为起先后任不同职务的，要逐个写明任职时间及职务；③如需要可写明违纪时任职分管或负责的工作（主要证明违纪行为跟职务有关联）；④系党代表、人大代表、政协委员等应写明；⑤曾经受过处分的，应写明在何时何地因何问题受过何种处分。必要时，可再分一段简要写明实名反映人的基本情况及主要诉求。

四、反映的主要问题及初核结果

该部分内容是初核报告的主体。针对反映的主要问题线索，先逐一概括反映的问题，然后作出该问题是否属实、部分属实、不属实或涉嫌构成违纪等初步结论。如因各种因素，对部分问题暂不能作出明确结论的，可提出存疑或通过其他方式处理。注意事项：①对反映的问题逐一分析归纳，查核后作出初步结论，切勿依葫芦画瓢，可提炼内容但不能违背反映人本意；②阐述事情发生经过，应以记叙文方式，切忌用修辞语言（如该同志工作一丝不苟）；③最好在每一个问题后面列明证据情况，“以上事实，有××会议记录、××询问笔录等予以佐证。”

五、需要说明的问题

这一部分根据初核涉及的其他问题作出说明。如：关于涉嫌违纪部分需要说明的问题；关于认错悔错态度；关于退缴款物；关于涉及其他党员干部问题。

六、处理建议及依据

根据初核结果，依规依纪依法提出处理建议。对政策界限不清、性质一时难以认定的，可概括写，也可在需要说明的问题部分表述。注意事项：①先简要概括反映的问题是否属实及被反映人存在什么违纪违规行为，或涉嫌违反政治纪律等；②从重、加重或从轻、减轻处理依据；③提出处理建议需明确，如诫勉谈话、通报批评、立案审查等。

七、初核人员签名

参与初步核实人员应集体签名，包括初核组组长、初核组成员。切忌打印初核人员名字，亲笔签名表明所有初核人员已经过集体讨论并同意该初核情况报告的核查经过及处理建议，同时注明初核情况报告最后形成时间。